公告日期：2025-12-04

中信证券股份有限公司

关于

西宁特殊钢股份有限公司

2025 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二五年十二月

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）接受西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢”、“发行人”或“公司”）的委托，担任西宁特钢 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人及主承销商。

中信证券及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

（本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《西宁特殊钢股份有限公司2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同）

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人概况 ...... 4
（一）发行人基本情况...... 4
（二）发行人主营业务与产品...... 5
（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 5
（四）发行人面临的主要风险...... 6
二、发行人本次发行情况 ...... 10
（一）发行股票的种类和面值...... 10
（二）发行方式和发行时间...... 10
（三）发行对象及认购方式...... 10
（四）定价基准日、发行价格及定价原则...... 10
（五）发行数量 ......11
（六）募集资金数量和投向 ......11
（七）限售期 ......11
（八）上市地点 ......11
（九）本次发行前的滚存未分配利润安排...... 12
（十）本次发行决议的有效期限...... 12
三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 12
（一）项目保荐代表人...... 12
（二）项目协办人...... 13
（三）项目组其他成员...... 13四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情
况...... 13（一）保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况.. 13（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、
实际控制人、重要关联方股份的情况...... 13
（三）保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实
际控制人及重要关联方任职的情况...... 14（四）保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控
制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况...... 14
（五）保荐人与发行人之间的其他关联关系...... 14
五、保荐人承诺事项 ...... 14
六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序...... 15
七、保荐人对发行人持续督导工作的安排...... 15
八、保荐人认为应当说明的其他事项 ...... 17
九、保荐人对本次股票上市的推荐结论...... 17
一、发行人概况
（一）发行人基本情况
公司名称（中文） 西宁特殊钢股份有限公司
公司名称（英文） XINING SPECIAL STEELCO.,LTD

股票上市地 上海证券交易所

股票简称 西宁特钢

股票代码 600117.SH

法定代表人 杨乃辉

注册资本 3,255,114,857 元

成立日期 1997 年 10 月 8 日

注册地址 青海省西宁市柴达木西路 52 号

办公地址 青海省西宁市城北区柴达木西路 52 号

邮政编码 810005

联系电话 86-971-5299186、86-971-5299051、86-971-5299673

传真号码 86-971-5218389

电子信箱 xnt……
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