公告日期：2017-07-04
新疆柏坤亚宣律师事务所
关于
新疆西部蓝天新材料股份有限公司
定向发行股票合法合规性的
法律意见书
柏坤专字[2017]第02号
二零一七年五月
目 录
一、本次股票发行的主体资格......4
二、本次股票发行符合中国证监会豁免核准的条件......5
三、本次股票发行对象的适当性......5
四、公司本次股票发行的过程及结果......7
五、本次股票发行涉及法律文件的合法合规性......10
六、公司本次股票发行现有股东的优先认购安排......11
七、关于私募投资基金管理人或私募投资基金备案事项的核查......11
八、非现金资产认购的情况说明......12
九、本次股票发行不涉及估值调整条款的情形......12
十、本次股票发行是否存在股权代持情形......13
十一、本次股票发行对象中是否存在员工持股平台或员工持股计划......13
十二、本次股票发行是否适用股份支付的核查......13
十三、本次股票发行设立募集资金专项账户及签订三方监管协议情况核查......14
十四、公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象......14
十五、结论意见......16
释义
除非另有所指，本《法律意见书》下列词语具有下述含义：
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014年修订）
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》
《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》
《股票发行问答（三）》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、
认购协议中特殊条款、特殊类型的挂牌公司融资》
《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指
南》
《法律意见书内容与格式》指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法
律意见书的内容与格式（试行）》
《证券法律业务管理办法》指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》指 《律师事务所从事证券法律业务执业规则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司章程》 指 《新疆西部蓝天新材料股份有限公司章程》
本次股票发行 指 公司在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过300万股
人民币普通股
2017年3月7日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
股票发行方案 指 台公告的《新疆西部蓝天新材料股份有限公司2017年第一次股
票发行方案》
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年5月15日出具
《验资报告》 指 的CAC证验字[2017]0017号《新疆西部蓝天新材……
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