公告日期：2026-04-15

上海建工集团股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（刘红忠）

本人刘红忠，现任上海建工集团股份有限公司（以下简称“上海建工”或“公司”）第九届董事会独立董事。2025年度任职期间，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，严格恪守《公司章程》各项规定，以对公司全体股东负责的初心，恪尽职守、审慎履职，主动参与公司重大决策流程，充分发挥独立董事的独立监督与专业支撑作用，切实维护公司整体利益，着力保障全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履职详情汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人刘红忠，1965年6月出生，经济学博士，曾任上海农村商业银行股份有限公司独立董事，华泰证券股份有限公司独立董事，上海建工集团股份有限公司外部董事，上投摩根基金管理有限公司独立董事，兴业证券股份有限公司独立董事；现任复旦大学金融学教授，锦江国际（集团）有限公司外部董事，交银国际信托有限公司独立董事，申银万国期货有限公司独立董事，东海期货有限责任公司独立董事，上海建工集团股份有限公司第九届董事会独立董事、
战略与可持续发展委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。

（二）独立董事独立性情况说明

本人已依法取得上市公司独立董事任职资格，完全符合相关法律法规及规范性文件对独立董事独立性的各项要求。本人及直系亲属、主要社会关系，均未在公司及公司控股子公司担任除独立董事以外的任何职务，不存在受公司控股股东、实际控制人，以及其他与公司存在直接或间接利害关系的单位或个人干预的情形，亦无可能影响本人独立、客观判断的其他因素，能够始终以独立第三方立场履行独立董事职责，确保履职的公正性与独立性。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2025 年度，自本人正式任职公司独立董事以来，公司累计召开董事会 5 次、股东大会 1 次。本人严格恪守相关法律法规及公司制度规定，全程参与公司各类会议，无无故缺席、连续两次未亲自出席会议的情形。参会过程中，本人逐一审阅会议议案及配套支撑材料，结合自身金融专业知识与多年从业经验，积极参与各项议案的深入研讨；在表决环节，始终坚持独立、审慎的原则行使表决权，对董事会审议的全部议案均投出赞成票，无反对、弃权情况。

董事会 股东大会

应参加董 亲自出席 通讯方式 委托出席 缺席次数 出席次数
事会次数 次数 参加次数 次数

5 5 0 0 0 1

（二）参与专门委员会、独立董事专门会议情况

2025 年度，自本人任职以来，公司各专门委员会规范有序运行，
累计召开审计委员会 4 次、提名委员会 2 次、薪酬与考核委员会 2
次、战略与可持续发展委员会 1 次。本人作为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与可持续发展委员会委员，始终秉持客观公正、严谨务实的原则，全程出席了报告期内所有专门委员会会议，无无故缺席、连续两次未亲自出席的情况。履职过程中，本人严格按照法律法规赋予专门委员会的职权，对各项审议事项进行全面分析、审慎判断，依法发表专业意见，推动专门委员会各项工作高效有序开展。

本人任职期间，公司未发生需召开独立董事专门会议的情形。
（三）行使独立董事职权情况

2025 年度，本人始终坚守独立董事职责定位，积极投身董事会及各专门委员会的各项工作，充分发挥自身金融专业优势，针对公司重大决策事项主动发表专业意见、提出合理化建议，始终以独立、客观、审慎的原则行使表决权，切实维护公司整体利益及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。

报告期内，本人未发生提议召开董事会、股东大会的情形，亦未出现独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或核查的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人高度重视与公司内部审计机构及外部会计师事务所的沟通协作，建立常态化沟通机制。认真听取公司内部审计工作汇报，不定期审阅内部审计相关资料，深入了解公司内部控制体
系的建设成效、执行情况及改进方向，针对内部审计工作提出针对性指导意见；与公司年审注册会计师保持密切对接，就年度审计计划，收入确认、资产减值、内控合规、合并报表范围变化等审计重点领域，审计流程规范等关键事项进行充分沟通研讨，……
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