公告日期：2025-06-25

中信建投证券股份有限公司

关于卧龙新能源集团股份有限公司

本次重组相关主体买卖股票情况自查报告的核查意见

卧龙新能源集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“卧龙新能”）拟向浙江卧龙舜禹投资有限公司出售其持有的卧龙矿业（上海）有限公司90%股权（以下简称“本次交易”）。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，具体如下：

一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次交易披露提示性公告的前六个月至重组报告书披露之前一日止（即：2024年10月12日至2025年5月22日期间）。

二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

2、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员；

4、标的公司及董事、监事、高级管理人员；

5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

6、其他知悉本次交易内幕信息的人员；

7、上述核查范围所涉及的自然人直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任

公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明

细清单》，自查期间上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的法人和自

然人买卖上市公司股票的情形如下：

（一）自然人买卖股票的情况

在自查期间内，自然人李迎刚、姚远、汤海燕、夏逸航、毛灵萍存在通过

其自有股票账户买卖上市公司股票的情况，具体如下：

序 姓名 关联关系 交易期间 交易类 累计成交 截止 2025 年 5 月 22 日
号 别 数量（股） 结余股数（股）

1 李迎刚 卧龙控股集团有 2024/10/24-2025/4/24 买入 139,400 7,600

限公司监事 卖出 156,800

2 姚远 李迎刚配偶 2024/12/3-2024/12/3 卖出 5,900 0

3 汤海燕 卧龙控股集团有 2024/11/25-2025/4/11 买入 168,800 10,000

限公司监事 卖出 158,800

4 夏逸航 汤海燕之子 2025/1/3-2025/5/14 买入 116,500 50,500

卖出 66,000

浙江卧龙舜禹投 买入 1,000

5 毛灵萍 资有限公司监事 2025/1/7-2025/3/20 卖出 1,000 0

赵建良配偶

根据对李迎刚、姚远、汤海燕、夏逸航、赵建良、毛灵萍的访谈及其出具

的说明和《自查报告》，针对上述股票买卖行为，李迎刚、汤海燕、赵建良声明

及承诺如下：

“1、本人承诺，除已披露情况外，本人及/或本人的直系亲属不存在以直

接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖卧龙新能股票的情况。本人及/

或本人直系亲属在二级市场交易卧龙新能股票之行为系根据二级市场走势、公

开市场信息、个人独立判断作出的正常的股……
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