公告日期：2026-04-25

中信证券股份有限公司

关于北方光电股份有限公司之全资子公司

为控股子公司提供委托贷款暨关联交易的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北方光电股份有限公司（以下简称“光电股份”、“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，对光电股份为控股子公司提供委托贷款暨关联交易的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、委托贷款暨关联交易概述

（一）本次委托贷款情况

为提升公司的资金使用效率，保证公司控股子公司新华光公司资金周转，公司全资子公司西光防务拟利用自有资金通过兵工财务向新华光公司提供委托贷款不高于人民币 5,000 万元，贷款期限自委托贷款合同签字或盖章之日起一年（可提前还款），贷款利率参考全国银行间同业拆借中心发布的同期 LPR 及市场利率，实际执行利率以委托人与借款人协商一致结果为准。

兵工财务与新华光公司参股股东北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”，公司控股股东）同受中国兵器工业集团有限公司（以下简称“兵器集团”）控制，是公司的关联法人，光电集团不对新华光公司同比例提供委托贷款。本次委托贷款构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

公司于 2026 年 4 月 23 日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过《关
于全资子公司为控股子公司委托贷款暨关联交易的议案》，关联董事孙峰、陈良、周立勇、张沛回避表决。本议案提交董事会前，已经公司 2026 年独立董事第一次专门会议审核通过。

（一）兵工财务

兵工财务与公司同受兵器集团控制，符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二项“由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）”规定的情形。
1、基本信息

法人/组织全称 兵工财务有限责任公司

统一社会信用代码 91110000100026734U

法定代表人 王世新

成立日期 1997-06-04

注册资本 634,000 万元人民币

注册地址 北京市东城区安定门外青年湖南街 19 号

中国兵器工业集团有限公司出资 46.47%；中国北方工业有限公司

出资 9.46%；北京北方车辆集团有限公司出资 5.62%；北方信息控
制研究院集团有限公司出资 5.36%；兵器工业机关服务中心出资

3.47%；内蒙古第一机械集团有限公司出资 3.15%；西安现代控制

技术研究所出资 2.84%；中国北方车辆研究所出资 2.52%；北方自
主要股东 动控制技术研究所出资 2.52%；晋西工业集团有限责任公司出资

2.22%；中国北方化学研究院集团有限公司出资 2.74%；辽沈工业

集团有限公司出资 1.89%；北方夜视科技集团有限公司出资

1.89%；西北工业集团有限公司出资 1.89%；西安电子工程研究所

出资 1.99%；五洲工程设计研究院出资 1.58%；北方房地产开发有
限责任公司出资 1.5%；晋西车轴股份有限公司出资 1.42%；北方

光电集团有限公司出资 1.45%

对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业
务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；
对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；
对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结
主营业务 算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单
位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对……
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