公告日期：2025-05-31

兖矿能源集团股份有限公司董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为促进兖矿能源集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规范性文件及《兖矿能源集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级
管理人员，由董事长提名，董事会聘任，对董事会负责。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定
联络人。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

第四条 公司设立董事会办事机构，董事会办事机构为由董
事会秘书分管的工作部门。

第二章 董事会秘书的选任

第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月
内聘任董事会秘书。

第六条 担任董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验。

第七条 有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董
事、高级管理人员的情形；

（二）最近三年曾受中国证监会的行政处罚；

（三）近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）法律、法规及交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 公司董事或者高级管理人员可以兼任公司董事会
秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。

第九条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证
券交易所提交以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被董事会秘书符合《上市规则》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务、工作表现、个人
品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

第十条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无
故将其解聘。

第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关
事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）出现《上市规则》第 4.4.4 条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、其他规范性文件和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十二条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董事会
的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完
成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十三条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董
事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超 3 个月的，董事长应当代行董事
会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的选聘工作。

第三章 董事会秘书的履职

第十四条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）协调公司信息披露工作；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。