公告日期：2025-12-03

安徽金种子酒业股份有限公司

全面风险管理制度

（2025年12月修订）

第一章 总 则

第一条 为了防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中，随时可能发生或出现的风险与危机，保证公司战略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本办法适用于公司各部门及各子公司的风险管理工作。

第三条 本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。

第四条 本办法中所称全面风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

第二章 风险管理的目标、原则与框架

第五条 公司风险管理的总体目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行；

（二）保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（三）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；

（四）保证公司内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，
包括编制和提供真实、可靠的财务报告；

（五）形成良好的风险管理文化，使全体员工强化风险管理意识。

第六条 公司风险管理应当遵循全面、重要、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。

（一）全面性。风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。

（二）重要性。风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）合理性。风险管理应当符合国家有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。

（四）制衡性。风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（五）独立性。承担风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第七条 全面风险管理通常应涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节，包括但不限于：

（一）公司治理环节：主要包括“三会”运作，“三会”和管理层的职权等。
（二）证券事务环节：主要包括持股5%以上股东、董事、高级管理人员的诚信规范要求，信息披露，投资者关系管理等。

（三）重大资产购买和出售环节：主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

（四）对外投资环节：包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。

（五）对外担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发
行债券等的授权、执行与记录等。

（六）关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。

（七）日常经营环节：主要包括：生产、采购与付款、销售与收款、财务管理、质量管理、产品研发、人事管理等 。

第三章 风险管理的组织体系与职责分工

第八条 公司风险管理的组织体系由公司审计委员会、审计部门、法务部门、各部门及子公司内设的有风险管理职能的部门或岗位构成。

第九条 审计委员会由董事会设立，由独立董事担任主任委员，除公司《董事会审计委员会实施细则》规定的职责外，还负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见，制订公司风险控制制度；对公司风险状况和风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司风险管理和内部控制的建议。

第十条 审计部门独立于公司各部门和子公司,负责协助公司识别和评价重大风险问题，帮助公司改进风险管理与控制系统；通过评价控制的效率与效果，促进其持续改善等工作，帮助公司维持有效的控制系统；评价公司治理过程并提出改进公司治理的恰当建议，履行检查与评价、咨询与服务的职能。审计部门向审计委员会负责并报告工作，审计委员会对董事会负责并报告工作。

第十一条 审计部门全面负责公司的风险管理，建立健全公司风险防范、监控体系，负责公司风险管理制度建设，并监督执行情况；负责公司各业务风险的日常管理，对公司经营管理活动中的各类风……
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