公告日期：2025-10-31

贵州赤天化股份有限公司

投资管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总 则

第一条 为加强贵州赤天化股份有限公司（以下简称“公司”）投资活动的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称投资是指公司为扩大规模及产能和市场，控制资源，提升品牌实力、成长能力、竞争能力与抗风险能力，分散风险、提高收入与收益、降低成本，用各类资产及资源对外交换形成长期股权性投资资产的行为。具体包括单独出资或与第三方共同出资组建公司、向已设立企业追加投资、通过转让方式取得已设立企业股权等。

（一）对内投资主要是指公司内部固定资产投资和基建工程项目（含技改、技措）等投资，对内投资的具体管理内容和程序按照《固定资产》相关要求执行。

（二）本制度所称投资不包括长期债权投资及短期投资（1 年以内）。长期债权投资及短期投资在发生时按照《公司章程》及相关制度执行。

第三条 公司所有的投资行为必须遵守以下原则：

（一）合法性原则：符合国家有关法规及产业政策。

（二）战略性原则：符合公司发展战略。

（三）有利性原则：有利于公司扩大规模及产能和市场，控制资源，提升品牌、实力、成长能力、竞争能力与抗风险能力，分散风险，提高收入与收益，降低成本。

（四）效益性原则：公司对外投资必须以经济效益为首要目标。
（五）平等互利原则：公司对外投资中与相关利益主体的沟通必须体现平等互利原则。

第四条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当执行本制度。

第二章 职 责

第五条 公司投资融资部职责

（一）负责项目资源渠道的开拓与发掘，洞察行业的潜在投资机遇，挖掘符合公司战略发展规划的优质投资项目。

（二）参与意向性投资项目的考察工作，为公司筛选有投资潜力的项目。

（三）负责组织对拟投资项目做可行性分析与论证，协助管理层进行最终投资决策。

（四）负责审核与对外投资有关的审批文件、会议记录、投资合同等相关资料，按照公司决策组织划出或收回投资资产。

（五）参与投资项目管理、了解项目实施及运营情况。

（六）组织开展投资项目的投资处置及项目后评价工作。

（七）按公司授权及有权领导管理指令负责公司股权投资转让的调查、评估、谈判、转让方案拟订、转让合同签订、转让实施、转让
行为监督等工作。

第六条 公司财务部职责

（一）参与投资项目的投资调查、可行性分析、投资风险分析、投资价值评估等工作。

（二）负责办理出资手续，并按照会计准则和相关财经法规做好投资成本、投资收益的核算工作。

（三）参与定期分析被投资单位的财务状况和偿债能力的工作。
（四）参与对投资委派管理人员的考核。

（五）协同分、子公司管理部门对被投资单位的财务、决策、经营等情况行使参与、管理、决策、监督等权利。

（六）参与拟订投资项目的处置方案，并会同投资融资部进行投资资产处置工作。

（七）负责对投资价值进行分析，确定有无投资减值情况。

第七条 公司企业管理部职责

（一）负责对投资项目的日常经营行为进行监管，牵头制定投资项目子公司组织绩效考核方案。

（二）负责组织公司投资融资部拟订、修订、完善公司投资管理制度，督导完善公司投资管理的配套控制操作体系。

（三）参与投资项目的可行性分析与论证、投资委派人员考核评审等事项。

第八条 公司人力资源部职责

（一）对投资方案中与并购企业管理班子的对接、人员的安排、企业文化整合、薪酬体系的重建等与人力资源相关事项进行评估，并提出建议。

（二）根据董事长审批的提名人及时向被投资单位派遣人员。

第九条 公司法律事务部职责

（一）参与投资项目的可行性分析与论证，提出法律方面的专业意见。

（二）参与投资项目合同谈判与签订工作。

（三）会同公司投资融资部进行投资资产处置工作。

第十条 总经理办公会管理职责

总经理办公会负责审批投资金额占最近一期经审计净资产的10%以下，且绝对金额不超过 1000 万元的项目实施及项目处置。

第十一条 董事会管理职责

董事会负责审批投资金额占公司……
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