公告日期：2016-11-22

关于杭州时迈环境科技股份有限公司

挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复

推荐主办券商

二〇一六年十月

关于杭州时迈环境科技股份有限公司

挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于2016年10月13日出具的《关于杭州时迈环境科技股

份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》已收悉。浙商证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）会同杭州时迈环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“时迈环境”）以及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、锦天城律师事务所（以下简称“公司律师”）等中介机构，对贵公司反馈意见中提出的问题进行了核查、说明，并分别对反馈意见涉及问题出具了回复文件，同时对申报文件的相关内容进行了修改（修改部分已用楷体加粗的字体标明）。

主办券商现就贵公司反馈意见中提出的问题回复如下：

如无特殊说明，本回复中的简称或名词的释义与公开转让说明书（申报稿）相同。

本回复的字体代表以下含义：

仿宋： 反馈意见所列问题

仿宋： 对反馈意见所列问题的回复、说明和核查意见

1、关于公司全资子公司杭州福派于2015年1月开展的“杭

州福派宠物服务有限公司众筹项目”。请主办券商、律师就以下事项进行补充核查并发表明确意见：（1）该众筹项目的性质以及合法合规性；（2）一次反馈回复将其认定为股权投资的依据；（3）杭州福派与相关投资人是否存在纠纷或潜在纠纷；（4）杭州福派的股票发行和转让行为是否合法合规，是否符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的相应规定。

【回复】

(1）该众筹项目的性质以及合法合规性。

就杭州福派众筹项目的性质及合法合规性，项目组和律师查阅了杭州福派与投资人签署的《众筹协议》、《<众筹协议>终止协议》及杭州福派备置于主管部门的工商资料，并取得了相关文件的复印件。

经核查，根据杭州福派与投资人签署的《杭州福派宠物服务有限公司众筹项目预备协议》（以下简称“《众筹协议》”）第二条、第三条的相关内容，投资人以现金出资的方式取得杭州福派股权，并享有杭州福派免费/优惠的服务或产品。

项目组和律师认为，根据《众筹协议》的约定，投资人以现金出资的方式取得杭州福派股权，成为股东后可享有杭州福派免费/优惠的服务或产品。该种行为属于股权投资，不属于众筹；

《众筹协议》签署后，杭州福派拟新增33名股东，股东人数未

超过50人，符合《公司法》第二十四条关于有限责任公司股东

不得超过50人的规定。

综上所述，杭州福派本次众筹项目属于引入股权投资，不属于众筹，未违反法律法规的相关规定。

（2）一次反馈回复将其认定为股权投资的依据。

项目组和律师认为，根据《众筹协议》第二条、第三条的相关内容，投资人以现金出资的方式取得杭州福派股权，该众筹项目属于股权投资。

（3）杭州福派与相关投资人是否存在纠纷或潜在纠纷。

2016年7月，杭州福派与所有投资人就终止《众筹协议》

一事达成一致意见，并签署了《<众筹协议>终止协议》。

经核查，截止2016年7月31日，杭州福派已将68万元投

资款全部退还给33位投资人。

项目组和律师认为，杭州福派与投资人签署的《<众筹协议>终止协议》系各方真是意思表示，合法有效；杭州福派已将投资款全部退还给投资人；截至本补充意见出具之日，杭州福派与相关投资人不存在纠纷或潜在纠纷。

（4）杭州福派的股票发行和转让行为是否合法合规，是否符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的相应规定。

就杭州福派的股票发行和转让行为，项目组和律师查阅了杭州福派备置于行政主管部门的工商资料，并取得了杭州福派出具的承诺函。

2016年10月15日，杭州福派出具承诺函：

“公司历次股票转让行为不存在下列情形：

1、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公

开发行过证券；

2、违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态。”

经核查，杭州福派历次股票转让行为不存在下列情……
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