公告日期：2026-03-20

中稀有色金属股份有限公司

董事会审计、合规与风险管理委员会

2025 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定的要

求，本着公正、客观、独立的原则，认真履行职责。现将 2025 年度

中稀有色金属股份有限公司(以下简称“公司”)审计、合规与风险管

理委员会履职情况如下：

一、审计、合规与风险管理委员会基本情况

2025 年 1 月，公司顺利完成董事会换届选举，公司第九届董事

会审计、合规与风险管理委员会由独立董事曾亚敏女士担任召集人，

独立董事牛京考先生、独立董事徐松林先生、外部董事范安胜先生、

外部董事钟瑞林先生任委员会委员。

公司目前审计、合规与风险管理委员会五位成员均具有能够胜任

审计委员工作职责的专业知识和商业经验，且均不在公司担任高级管

理人员，其中召集人具有会计专业资格。

2025 年 8 月，根据新《中华人民共和国公司法》、中国证监会发

布的“关于新《公司法》配套制度规则实施相关过渡期安排”以及《上

市公司章程指引（2025 年修订）》等相关规定，公司已撤销监事会，

监事会的职权由董事会审计、合规与风险管理委员会行使。

二、委员会履职情况

2025 年度，委员会共组织召开 7 次会议，具体情况如下表所示：

序 时间 会议名称 会议 议 题

号 方式

第九届董事会 听取了大华会计师事务所关于广晟有色 2024 年
1 2025.3.6 审计、合规与风 通讯 年报审计进展情况

险管理委员会 方式 审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易
2025 年第一次 执行情况及预计2025年度日常关联交易的议案》

会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》

听取了大华会计师事务所关于公司 2024 年度审
计小结

审议通过了《公司 2024 年董事会审计委员会履
职情况报告》

审议通过了《公司 2024 年度内部控制评价报告》
第九届董事会 现场 审议通过了《对大华会计师事务所的履职情况评
审计、合规与风 结合 估报告》

2 2025.3.21 险管理委员会 通讯 审议通过了《大华会计师事务所的履职监督职责
2025 年第二次 方式 情况报告》

会议 审议通过了《公司审计工作部关于 2024 年内审
工作报告及 2025 年工作计划》

审议通过了《公司 2024 年年度报告及其摘要》
审议通过了《公司 2024 年度财务决算报告》

审议通过了《关于公司 2025 年全面预算方案的
议案》

第九届董事会 现场 审议通过了《公司 2025 年第一季度财务报告》
审计、合规与风 结合

3 2025.4.22 险管理委员会 通讯 审议通过了《关于受托广东稀土集……
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