公告日期：2026-03-27

国电南京自动化股份有限公司

董事会秘书工作制度

(已经 2026 年 3 月 25 日公司第九届董事会第五次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为完善国电南京自动化股份有限公司（以下简称
“公司”）法人治理结构，提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，充分发挥董事会秘书的作用，公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本制度。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事
会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定
联络人。

第四条 公司设立证券法务部作为董事会秘书分管的工作
部门。

第二章 选任

第五条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书由董事长提名，
经董事会聘任或者解聘。

第六条 董事会秘书应具备下列条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的三年以上工作经验；

（四）符合上海证券交易所的其他要求。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通
报批评；

（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证
券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本制度规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

第九条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故
将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关
事实发生之日起 1 个月内将其解聘：

（一）出现本制度第七条规定的任何一种情形；

（二）连续 3 个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重大损失。

第十一条 董事会秘书被解聘或辞职的，应当接受公司董事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交等手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告及公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个
月内聘任新任董事会秘书。

第十三条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定
一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董
事会秘书职责，并在代行职责后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章 履职

第十四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务……
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