公告日期：2019-10-14

东兴证券证券股份有限公司

关于

山东华菱电子股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

辅导工作总结报告

（ 辅 导 机 构 ）

二〇一九年十月

目 录

一、发行人基本概况...... 3

二、辅导过程 ...... 4

三、辅导的主要内容及其效果...... 7

四、辅导协议履行情况...... 15

五、历次辅导备案情况...... 16

六、对辅导对象参与、配合辅导工作的评价...... 16

七、辅导机构勤勉尽责的自我评估...... 16

八、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价 ...... 17

山东华菱电子股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市上市

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会山东监管局：

为促进华菱电子建立规范的法人治理结构和完善的现代企业运行机制，提高拟上市公司质量，增强股东、董事、监事和高级管理人员等的法制观念，东兴证券证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“东兴证券”）作为华菱电子的辅

导机构于 2019 年 7 月向贵局报送了辅导备案申请材料，并经贵局确认于 2019 年

7 月 12 日正式受理。辅导工作期间，本公司依照中国证监会、上海证券交易所对上市公司的相关要求，在有关中介机构的积极配合下如期实施了辅导计划。目前各项辅导计划和目标均已完成，现将本公司关于华菱电子申请首次公开发行股票并上市辅导工作情况汇报如下：

一、发行人基本概况

（一）公司简介

中文名称 山东华菱电子股份有限公司

英文名称 Shandong Hualing Electronics Co., Ltd.

注册资本 9,560.00 万元

法定代表人 宋森

有限公司成立日期 1995 年 10 月 16 日

股份公司设立日期 2014 年 8 月 28 日

住所 山东威海高技术产业开发区火炬路 159 号

邮政编码 264209

联系电话 0631-5671018

传真号码 0631-5684988

互联网网址 http://www.shecl.com.cn/

电子邮箱 directorboardoffice@shecl.cn

信息披露和投资者关系负责部门 董事会办公室

信息披露和投资者关系负责人 刘春林

信息披露和投资者关系部门联系电话 0631-5671018

（二）公司主营业务

公司是一家专业从事热敏打印头研发、生产、销售及技术服务的高新技术企业，可向客户提供不同打印密度、打印速度和打印幅宽等多种系列、多种用途的热敏打印头，具体规格达千种左右，是国内第一大、全球第三大热敏打印头生产制造商。

热敏打印头主要用于图像打印、票据打印、条码/标签打印、卡片打印等各种领域，基于热敏打印独特的技术特点及应用优势，以及热打印技术的不断发展，其应用范围已逐步扩大到工业用、商用及国民生活的各个领域，如零售、物流、金融、医疗、邮政、交通、服装、广告等，应用范围广泛，市场前景广阔。凭借优异的产品质量、较高的性价比，以及完善的售前技术支持和售后服务体系，立足国内面向全球，公司在满足国内客户需求的基础上，现已远销东亚、东南亚、欧洲、美洲及中东地区。

（三）股份公司设立情况

华菱电子 2014 年 4 月 18 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所出

具《审计报告》（瑞华鲁专审字[2014]37100014 号），确认截至 2014 年 3 月 31 日，

华菱电子有限账面净资产为 206,298,070.44 元。

同日，北京中天华资产评估有限责任公司出具《华菱电子有……
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