公告日期：2022-11-29

证券代码：600311 证券简称：*ST荣华 公告编号：2022-028号

甘肃荣华实业（集团）股份有限公司

关于回复上海证券交易所对公司2022年第三季度报告

信息披露监管工作函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

甘肃荣华实业（集团）股份有限公司（以下简称：“公司”）于 2022 年 11

月 7 日收到上海证券交易所《关于甘肃荣华实业（集团）股份有限公司 2022 年第三季度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】2633 号）。根据上海证券交易所的要求，现将监管工作函提出的监管要求及回复内容公告如下：

依据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号一一公告格式第五十二号 上市公司季度报告》、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司 2022 年第三季度报告的事后审核，根据本所《股票上市规则》第 13.1.1条的规定，对你公司提出以下监管要求。

一、关于退市风险事项。第三季度报告显示，报告期末公司净资产为-1.82

亿元，较 2021 年末减少 1.02 亿元。公司 2021 年度因经审计的期末净资产为负

值而被实施退市风险警示，如 2022 年经审计的期末净资产继续为负值，将触及财务类退市指标，公司股票将面临终止上市。请公司做好 2022 年业绩预告、定期报告相关工作，充分提示可能存在的终止上市风险。公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，高度重视 2022 年年度报告的编制和披露工作，严格按照《企业会计准则》的规定编制定期报告财务信息，审慎评估违规担保事项对公司财务状况的影响，积极配合审计机构出具审计报告，按期对外披露年报，并确保年报信息披露真实、准确、完整。

二、关于违规担保事项。前期公司违规为控股股东及其关联方的三笔借款提

期末预计负债余额 3.86 亿元。请公司：(1)高度重视上述担保的执行与诉讼情况，就相关诉讼事项进展及时履行信息披露义务；(2)结合控股股东的偿付能力，全面评估违规担保事项对上市公司造成的影响，并充分提示相关风险；(3)你公司应当督促控股股东方面尽快制定具体措施，消除违规担保问题对上市公司造成的负面影响，切实维护上市公司和全体股东的合法权益。

三、关于关联交易决策程序。2019 年公司向控股股东荣华工贸租赁年产 150万吨捣固焦生产线，租赁期限暂定为一年，租金为 2,400 万元，上述关联交易事项已经董事会审议通过。请公司：(1)核实前述生产线租赁期限届满后，公司是否就续租相关事项履行了相应的审议程序和信息披露义务，是否符合《公司章程》以及本所《股票上市规则》等规定；(2)补充披露捣固焦生产线近两年一期的经营情况、包括营业收入、产品毛利率、营业利润等，结合公司前期租赁捣固焦生产线的主要考虑，说明开展焦炭业务是否有利于提升上市公司盈利能力，是否符合前期预测；(3)结合公司实际经营情况，补充说明焦炭业务是否有持续亏损的可能，如是，请说明后续经营计划以及拟采取的减亏措施。请独立董事发表意见。

回复：

（1）公司与控股股东武威荣华工贸集团有限公司（以下简称：“荣华工贸”）

于 2019 年 5 月 28 日签署《资产租赁经营协议》，双方约定以 2020 年 4 月 1 日为

租赁期起算日期，即 2020 年 4 月 1 日起至 2021 年 3 月 31 日止。2021 年 4 月 1

日、2022 年 4 月 1 日经公司董事会审议通过后，与控股股东荣华工贸分别签署

《资产租赁经营续期协议》，并按照关联交易事项履行了董事会决策程序和信息

披露义务；于 2020 年 8 月 23 日、2021 年 1 月 1 日、2022 年 1 月 1 日分别与荣

华工贸签署《代缴电费协议》由荣华工贸向国家电网武威供电公司代缴电费，并按照日常关联交易事项履行了董事会决策程序和信息披露义务。根据《上海证券

交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）第 10.2.11 条、《上海证券交易所股

票上市规则》（2022 年 1 月修订）第 6.3.15 条规定，公司与同一关联人荣华工

贸连续 12 个月发生的交易，应当按照累计计算的原则，提交公司股东大会审议。对未能及时召开临时股东大会审议上述事项，公司向广大投资者深表歉意！公司将尽快召开临时股东大会，履行相应的决策程序。

（2）捣固焦生产线近两年一期的经营情况详见下……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。