公告日期：2017-08-11
安信证券股份有限公司
关于四川牧天食品股份有限公司
股票发行合法合规性的意见
主办券商
安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35、28楼A02单元
二零一七年七月
目录
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4
二、关于公司治理规范性的意见......5
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见..................................................................................................................................10
七、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......11
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12
九、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。..........................13
十、关于本次发行是否导致公司控股股东、实际控制人变化的情况说明......14
十一、关于公司本次股票发行是否存在股权代持的情况说明......15
十二、关于公司本次股票发行是否存在持股平台的情况说明......15
十三、关于公司本次股票发行是否涉及非现金资产认购的情况说明......16
十四、本次股票发行限售安排的合法合规性......16
十五、本次发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款（以下简称“特殊条款”），是否符合监管要求的情况说明........................16
十六、本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信披要求的情况说明......................................................................................................................17
十七、关于本次交易发行股份认购对象、挂牌公司、及其控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事和高级管理人员等单位和个人有无失信联合惩戒对象的情况说明......17
十八、关于公司是否涉及前次股票发行及相关承诺的情况说明......18
十九、关于公司是否存在控股股东、实际控制人以及其他关联方占用公司资金的意见..............................................................................................................................18
二十、关于本次股票发行是否存在提前使用募集资金的情形......19
二十一、本次股票发行相关协议等法律文件合法合规性的说明......19
根据中国证券监督管理委员会发布的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称“《发行细则》”）、《全国中小股份转让系统投资者适当性管理细则》（以下简称“《投资者适当性管理细则》”）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《问题解答（三）》”）等有关规定，四川牧天食品股份有限公司（以下简称“牧天食品”、“公司”）申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）向特定对象发行股票。
安信证券股份……
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