公告日期：2020-09-25

中信证券股份有限公司

关于

营口港务股份有限公司

本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之

专项核查意见

根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 修订）》（证监会公告[2018]36 号）、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》（上证发[2020]10 号）等文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、“中信证券”）作为大连港股份有限公司（以下简称“大连港”） 换股吸收合并营口港务股份有限公司（以下简称“营口港”，与大连港合称“合并双方”）并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：

一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间

本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：合并双方就本次交
易首次申请股票停牌（2020 年 6 月 22 日）前 6 个月（2019 年 12 月 22 日）至重
组报告书披露之前一日（2020 年 9 月 4 日）。

二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

（1）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；

（2）合并双方的控股股东、实际控制人及其主要负责人；

（3）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；

（4）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

（5）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、合并双方公告及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间内，本次交易的内幕信息知情人存在买卖大连港 A 股股票和营口港股票的情形具体如下：

（一）自然人买卖大连港 A 股股票情况

姓名 身份 交易日期 股份变动 结余股数 买入/卖出
数量（股） （股）

孙雪 大连港投资者关系管理经理 2020 年 1 月 7 日 1,500 0 卖出
张伟之配偶

2020 年 2 月 3 日 40,000 40,000 买入
2020 年 2 月 4 日 40,000 80,000 买入
2020 年 2 月 5 日 20,000 100,000 买入
2020 年 2 月 6 日 40,000 140,000 买入
陈树文 营口港独立董事 2020 年 2 月 7 日 60,000 200,000 买入
2020 年 2 月 26 日 14,300 214,300 买入
2020 年 2 月 28 日 20,000 234,300 买入
2020 年 3 月 13 日 60,000 294,300 买入
2020 年 3 月 16 日 20,000 314,300 买入

营口港风险控制部/法律合规 2020 年 6 月 15 日 400 1,300 卖出
南洋 部副经理高阳之配偶

2020 年 7 月 1……
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