公告日期：2026-04-25

华金证券股份有限公司

关于珠海华发实业股份有限公司

2025 年度持续督导报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意珠海华发实业股份有限公司向特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1644 号）予以同意注册，珠海华发实业股份有限公司（以下简称“华发股份”或“公司”）向特定对象发行了 4,800 万张可转换公司债券，每张面
值为 100 元，募集资金总额为 480,000 万元，期限 6 年。

华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）作为华发股份向特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就华发股份本次向特定对象发行可
转换公司债券挂牌转让日期至 2025 年 12月 31 日的持续督导工作总结如下：

保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：华发股份

保荐代表人姓名：李琼娟、袁庆亮 被保荐公司代码：600325

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成或督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 针对具体的持续督导工作制度制定相应的工 督导工作制度，已根据公司的具体情
作计划。 况制定了相应的工作计划。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签订保荐协议，该
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议已明确了双方在持续督导期间的
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 权利义务，并报上海证券交易所备案。
并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构与公司保持密切日常沟通和
3 调查等方式开展持续督导工作。 定期回访，并于 2026 年 1 月 6 日至 1
月 9 日对公司进行了现场检查。

序号 工作内容 完成或督导情况

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2025 年持续督导期间，公司未发生按
4 法违规事项公开发表声明的，应当向上海证 有关规定需保荐机构公开发表声明的
券交易所报告并经上海证券交易所审核后予 违法违规事项。

以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现 2025 年持续督导期间，公司及相关当
5 或应当发现之日起五个交易日内向上海证券 事人未发生违法违规或违背承诺等事
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 项。

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守 2025 年持续督导期间，公司及其董
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 事、高级管理人员遵守相关法律法规，
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 并能切实履行其所做出的各项承诺。
行其所作出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 2025 年持续督导期间，保荐机构检查
7 制度，包括但不限于股东会、董事会议事规 了公司执行《公司章程》、股东会与董
则以及董事、高级管理人员的行为规范等。 事会议事规则等相关制度的履行情

况，均符合相关法规要求。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 2025 年持续督导期间，保荐机构对公
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 司的内控制度的设计、实施和有效性
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 进行了……
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