公告日期：2025-07-05

北京中银律师事务所

关于

四川宏达股份有限公司

向特定对象发行股票
发行过程及认购对象合规性的

法律意见书

二〇二五年七月

目 录

释 义...... 1
声 明...... 2
正 文...... 4

一、本次发行的批准和授权 ...... 4

（一）发行人内部决策程序 ...... 4

（二）上交所审核程序 ...... 5

（三）中国证监会注册程序 ...... 5

二、本次发行的发行过程和发行结果 ...... 5

（一）本次发行的基本情况 ...... 6

（二）本次发行的相关协议 ...... 7

（三）本次发行的缴款及验资 ...... 7

三、本次发行的认购对象 ...... 8

（一）发行对象基本情况 ...... 8

（二）发行对象与发行人的关联关系 ...... 8

（三）发行对象履行私募投资基金备案的核查 ...... 9

（四）发行对象认购资金的来源 ...... 9

四、结论...... 9

释 义

在本《法律意见书》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

宏达股份、发行人、公 指 四川宏达股份有限公司

司

本次发行、 指 发行人本次发行人民币普通股（A股）股票的行为

向特定对象发行

定价基准日 指 公司第十届董事会第七次会议决议公告日

控股股东、蜀道集团、 指 蜀道投资集团有限责任公司

发行对象

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订）

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《编报规则第12号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发〔2001〕37号）

《证券法律业务管理 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证监会、司
办法》 法部令第223号）

《证券法律业务执业 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（中国

规则》 证监会、司法部公告〔2010〕33号）

《公司章程》 指 《四川宏达股份有限公司章程》

保荐机构、主承销商、 指 中信证券股份有限公司

中信证券

华信会计师 指 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

中银律师、本所律师、 指 北京中银律师事务所或经办律师

本所

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本《法律意见书》中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，

或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成。

北京中银律师事务所

关于四川宏达股份有限公司向特定对象发行股票

发行过程及认购对象合规性的

法律意见书

致：四川宏达股份有限公司

本所接受四川宏达股份有限公司委托，担任其本次发行的专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》和《编报规则第 12 号》等中国现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件……
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