公告日期：2025-12-02

创新新材料科技股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强创新新材料科技股份有限公司（以下简称公司）
定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《创新新材料科技股份有限公司章程》《创新新材料科技股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公
司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能
产生影响的但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在策划、需报批的重大事项等所涉及的信息。

第二章 外部信息报送管理

第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露
相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时
报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。

定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、投资者调研座谈会等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第六条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外
部单位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。

第七条 公司依照《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国税收征
收管理法》等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人作为内幕信息知情人登记在案备查。

第八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信
息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。

第九条 外部信息报送流程：

（一） 公司相关部门、控股子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员填写《对外信息报送审批表》（格式见附件 1），经相关分管领导审批、董事会秘书审核及公司董事长批准后方可对外报送。

（二） 公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单位及相关人员认真履行有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收方提供《保密提示函》（格式见附件 2），并要求接收方签署《保密承诺函》（格式见附件 3），《保密承诺函》中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。
第十条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面
提示报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。
第十一条 信息报送部门对外报送信息后，该部门负责人应负责将《对外
信息报送审批表》《保密提示函》和接收方签署的《保密承诺函》复印件留本部门备查，原件交由证券事务部保留存档，保管期限为 10 年。公司证券事务部根据相关规定，负责将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记备案。

第三章 外部信息使用管理

第十二条 公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何
方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十三条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等
材料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。
第十四条 外部单位或个人在其对外提交……
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