公告日期：2025-12-02

创新新材料科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范创新新材料科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信息
管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称《登记管理制度》）、《上海证券交易所股票上市规则》及《创新新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会应当按照《登记管理制度》以及上海证券交易所相关规则要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司及公司能够对
其实施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人均不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息

第四条 内幕信息是指根据《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财务或者对
公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列的如下重大事件：

一、发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，具体如下：

（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七） 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

二、发生可能对公司交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，具体如下：
（一） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（二） 公司债券信用评级发生变化；

（三） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（四） 公司发生未能清偿到期债务的情况；

（五） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

（六） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；

（七） 公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；

（八） 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（九） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（十） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十一） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人

第五条 内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的如下有关人员：

（一） 公司及其董事、高级管理人员；

（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 ；

（三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四） 由……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。