公告日期：2025-12-02

关联交易管理办法

第一章 总则

第一条 为规范创新新材料科技股份有限公司（以下简称公司）的关联交
易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件和《创新新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本管理办法。

第二条 本管理办法所称“关联交易”是指公司、控股子公司及控制的其
他主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。

第二章 关联人和关联关系

第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或
者其他组织）：

（一） 直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三） 关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二） 公司的董事和高级管理人员；

（三） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事（如有）和高级管理人员；

（四） 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

第六条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存
在上述第四条、第五条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

第七条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害公司及公司全体
股东特别是中小股东的合法权益。

第八条 公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第九条 公司应当采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或
转移公司的资金、资产及其他资源。

第三章 关联交易

第十条 本管理办法所称“关联交易”包括但不限于下列事项：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 转让或者受让研发项目；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 存贷款业务；

（十七） 与关联人共同投资；

（十八） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；

（十九） 上海证券交易所认定的其他交易。

第十一条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 平等、自愿、等价、有偿；

（二） 公正、公平、公开；

（三） 关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避表决；
（四） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避；

（五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问出具意见。

第十二条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的内容应
当明确、具体、可执行。

第十三……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。