公告日期：2025-11-18

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波韵升股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为宁波韵升股份有限公司（以下简称“宁波韵升”或“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对宁波韵升非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2407 号）核准，宁波韵升股份有限公司（以下简
称“公司”）于 2022 年 11 月向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
102,854,330 股（以下简称“本次非公开发行”），并于 2022 年 11 月 23 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，发行对象认购数量及限售期如下表：

序 认购对象 锁定期 获配股数（股）
号 （月）

1 宁波韵升科技投资有限公司 36 35,999,015

2 韵华永磁（淄博）投资合伙企业（有限合伙） 6 3,051,181

3 刘普杰 6 4,921,259

4 北京益安资本管理有限公司-益安富家 12 号私募证券投资 6 6,889,763
基金

5 华夏基金管理有限公司 6 7,283,464

6 中国北方工业有限公司 6 7,874,015

7 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司- 6 3,838,582
分红-个人分红产品

8 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司- 6 2,952,755
投连-产业精选投资账户

9 济南港通一号投资合伙企业（有限合伙） 6 2,952,755

10 财通基金管理有限公司 6 3,641,732

序 认购对象 锁定期 获配股数（股）
号 （月）

11 UBS AG 6 4,330,708

12 浙江浙能创业投资有限公司 6 2,952,755

13 南方基金管理股份有限公司 6 8,464,566

14 谢志远 6 5,905,511

15 广州粤凯智动产业股权投资合伙企业（有限合伙） 6 1,796,269

合计 102,854,330

因此，本次解除限售的股份为宁波韵升科技投资有限公司持有的35,999,015股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022 年 11 月 23 日，公司完成非……
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