公告日期：2026-04-04

广西五洲交通股份有限公司

关于对广西交通投资集团财务有限责任公司
风险持续评估的报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易
与关联交易》的相关要求，广西五洲交通股份有限公司（简称公司）通过查验广西交通投资集团财务有限责任公司（简称财务公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅财务公司2025 年 12 月（未经审计）资产负债表、利润表等的财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行持续评估。现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司2013年5月13日经原中国银行业监督管理委员会（简称中国银监会）批准（银监复〔2013〕226 号），由广西交通投资集团有限公司出资 100%成立。金融许可证机构编号：00616681；统一社会信用代码：91450000068885490P；注册资本：40 亿元人民币；法定代表人：宋书勇；职工人数 49 人；住址为广西壮族自治区南宁市良庆区凯旋路 5 号中国-东盟金融城基金
大厦 B 座 7 层、8 层及 15 层 B1512-B1515 号。

经营范围：吸收成员单位的存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位之间的委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业
拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。
二、财务公司风险管理与内部控制基本情况

财务公司扎实推进各项风险管理与内部控制工作，2025 年 1
—12 月未发生重大经营风险事件、案件风险事件和责任事故。
（一）控制环境

财务公司已经按照《中华人民共和国公司法》、原中国银保监会颁发的《企业集团财务公司管理办法》《商业银行公司治理指引》《商业银行内部控制指引》等法律法规的有关规定，构建了股东、董事会、高级管理层等公司治理架构；财务公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 4 个专业委员会，分别承担战略管理、审计与风险管理、提名与薪酬的审批与决策，各委员会直接对董事会负责，各专业委员会所作出的评审意见供公司董事会决策参考。另外，为适应财务公司各项业务发展需要，财务公司高级管理层下设授信评审委员会、投资评审委员会、制度审查委员会、信息科技管理委员会、业务连续性管理委员会 5 个专业委员会，分别承担授信业务、投资业务、制度建设、信息科技建设和业务连续性管理的评审，直接对公司高级管理层负责，各专业委员会所作出的评审意见供财务公司决策参考；同时，根据内部管理和业务发展需要，按照前、中、后台分离的审慎原则，财务公司设立综合管理部、金融业务部、计划财务部、结算业务部、投资银行部、风险管理部、审计稽核部、法律合规部、信息科技部 9 个职能部门，建立
了决策、监督、执行之间各负其责、各司其职、规范运作、相互制衡、有效衔接的组织架构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

财务公司根据各项业务的不同特点，制定各自不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，强化风险管理措施的执行。各部门责任分离、相互监督，根据风险识别的程序和方法，对各种风险包括信用、市场、流动性、操作、声誉风险进行主动地、有效地识别，全面分析风险来源，确定风险的影响范围。根据风险分析和评估的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定公司风险管理策略。为加强风险的预警与监测，财务公司还组织开展了流动性风险、市场风险压力测试，测试财务公司在轻度、中度、重度情景下承受风险和潜在损失的能力，进一步健全风险预警与监测体系。

（三）控制活动

1.资金管理控制

财务公司根据监督管理部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《财务公司人民币存款业务管理办法》《财务公司资金管理办法》《财务公司财务收支审批管理办法》《财务公司结算账户管理办法》《财务公司结算业务管理办法》《财务公司全面预算管理办法》等内部管理制度、业务操作流程，有效控制了业务风险。财务公司资金管理的基本原则是：服从集团公司
发展战略和整体资金管理要求、服务公司战略、收支两条线、集中管理、风险防范、提高效益。

（1）资金集中管理和内部结算业务方面，成员单位在财务公司开设结算账户，通过安全证书方式进行资金结算，及时对账，严格保障结算的安全、快捷，同时具有较高的数据安全性。财务公司严格执行货币资金内部控制规范，支票、预留银行财务专用章和预留银行名章由不同人员分管，并禁止将财务专用章带出单位使用。

（2）成员单位存款业务……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。