公告日期：2026-05-13

2025 年年度股东会

会议材料

二〇二六年五月

目录

会议须知 ...... 3
会议议程 ...... 4
一、关于公司 2025 年度董事会工作报告的议案...... 5
二、关于公司独立董事 2025 年度工作报告的议案...... 14
三、关于公司 2025 年年度报告的议案 ...... 30四、关于公司 2025 年度日常关联交易执行情况及 2026 年度日常关联交易计划
的议案...... 31五、关于公司 2025 年年度利润分配预案和 2026 年中期利润分配授权的议案. 38六、关于聘请公司 2026 年度财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案... 40

会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保股东会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次股东会表决事项均为普通决议事项，由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中关联股东重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆水务环境控股集团有限公司、重庆轻纺控股（集团）公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司和重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避表决《关于公司 2025 年度日常关联交易执行情况及 2026 年度日常关联交易计划的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

五、公司股东及股东代理人参加股东会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

会议议程

现场会议时间：2026 年 5 月 20 日（星期三）14:30

网络投票时间：2026年5月20日（星期三）。采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

现场会议地点：公司总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）

召集人：公司董事会
主持人：姜栋林董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

序号 议案

1 关于公司 2025 年度董事会工作报告的议案

2 关于公司独立董事 2025 年度工作报告的议案

3 关于公司 2025 年年度报告的议案

4.00 关于公司 2025 年度日常关联交易执行情况及 2026 年度日常关联交易计划
的议案

4.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相
关企业的交易

4.02 预计与公司其他 5%以上股东及其相关企业的交易
4.03 预计与其他关联方的交易

5 关于公司 2025 年年度利润分配预案和 2026 年中期利润分配授权的议案

6 关于聘请公司 2026 年度财务会计报告及内部控制审计项目中介机构的议案

六、公司董事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

议案 1

关于公司 2025 年度董事会工作报告的议案

各位股东：

根据相关法律法规和《公司章程》等规定，公司董事会起草了《西南证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》（详见附件），现提请审议以下事项：
同意《西南证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》。

请予审议

附件：西南证券股份有限公司2025年度董事会工作报告

西南证券股份有限公司董事会

202……
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