公告日期：2026-06-19

2026 年第二次临时股东会

会议材料

二〇二六年六月

目录

会议须知 ...... 3
会议议程 ...... 4
一、关于制定公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定的议案...... 5

会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保股东会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次股东会表决事项为普通决议事项，由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

五、公司股东及股东代理人参加股东会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

会议议程

现场会议时间：2026 年 6 月 29 日（星期一）14:30

网络投票时间：2026年6月29日（星期一）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：公司总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
召集人：公司董事会
主持人：姜栋林董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

序号 议案

1 关于制定公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定的议案
六、公司董事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

议案 1

关于制定公司负责人与高级管理人员

薪酬绩效管理规定的议案

各位股东：

为进一步完善公司负责人与高管人员薪酬绩效管理，建立更加有效的激励与约束机制，保障公司稳健经营和高质量发展，根据监管部门相关要求，结合公司实际情况，制定了《西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定》，现提请审议以下事项：

同意《西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定》，《西南证券股份有限公司高级管理人员薪酬绩效管理制度》同步废止。

请予审议

附件：西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员薪酬绩效管理规定

西南证券股份有限公司董事会

2026 年 6 月 29 日

附件：

西南证券股份有限公司负责人与高级管理人员

薪酬绩效管理规定

第一章 总则

第一条 总则

为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）负责人与高级管理人员（以下简称“高管人员”)薪酬绩效管理，建立更加有效的激励与约束机制，保障公司稳健经营和高质量发展，根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定以及上级部门有关国有企业负责人薪酬绩效管理规定与工作要求，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条 管理原则

负责人与高管人员薪酬绩效管理遵循以下原则：

（一）坚持党建统领。将党的领导全方位融入薪酬绩效管理，践行金融报国、金融为民发展理念。

（二）坚持稳健经营。统筹短期业绩与长期发展，健全与业务风险水平、持续期限相匹配的薪酬绩效管理机制。

（三）坚持权责统一。薪酬水平与股东利益、市场发展及行业实践相适应，根据岗位价值、履职能力及个人绩效，建立科学合理的薪酬分配机制。

（四）坚持激励约束并重。完善激励约束闭环机制，严格执行薪酬递延支付、追索扣回制度，强化责任担当与风险共担。

第三……
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