公告日期：2025-11-22

西南证券股份有限公司

章程

（2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公
司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次
临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四
次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年
8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013
年第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股
东大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年
度非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年
第二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大
会第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订；
2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 6 月，公司 2018
年年度股东大会第十四次修订；2020 年 8 月，根据公司 2019 年第二次临时股东
大会对公司 2019 年度非公开发行股票事宜的相关授权进行第十五次修订；2020
年 8 月，公司 2020 年第二次临时股东大会第十六次修订；2021 年 12 月，公司
2021 年第二次临时股东大会第十七次修订；2022 年 10 月，公司 2022 年第三次
临时股东大会第十八次修订；2023 年 6 月，公司 2022 年年度股东大会第十九次
修订；2023 年 11 月，公司 2023 年第二次临时股东大会第二十次修订；2024 年
9 月，公司 2024 年第三次临时股东大会第二十一次修订；2025 年 9 月，公司 2025
年第一次临时股东会第二十二次修订；上述修订已按规定经监管部门核准或向其备案）

目 录

第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份

第一节 股份发行

第二节 股份增减和回购

第三节 股份转让

第四节 股权管理事务

第四章 股东和股东会

第一节 股东的一般规定

第二节 控股股东和实际控制人

第三节 股东会的一般规定

第四节 股东会的召集

第五节 股东会的提案与通知

第六节 股东会的召开

第七节 股东会的表决和决议

第五章 公司党委
第六章 董事和董事会

第一节 董事的一般规定

第二节 董事会

第三节 独立董事

第四节 董事会专门委员会

第七章 高级管理人员
第八章 职工民主管理与劳动人事制度
第九章 对外投资
第十章 财务会计制度、利润分配、审计和法律顾问制度

第一节 财务会计制度

第二节 利润分配

第三节 内部审计

第四节 会计师事务所的聘任

第五节 法律顾问制度

第十一章 通知与公告

第一节 通知

第二节 公告

第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节 合并、分立、增资和减资

第二节 解散和清算

第十三章 修改章程
第十四章 附则

第一章 总则

第一条 为规范西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的组织和行为，全面贯彻落实“两个一以贯之”重要要求，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《重庆市市属重点国有企业公司章程指引》等法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司于 1993 年 12 月经四川省经济体制改革委员会（川体改[1993]216 号文）
批准，以定向募集方式设立，在涪陵地区工商行政管理局注册登记；经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可[2009]62 号文件核准，公司……
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