公告日期：2026-03-31

西南证券股份有限公司董事会审计委员会

2025 年度履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，2025 年度，西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会审计委员会（以下简称审计委员会）充分发挥专业优势，勤勉尽责、忠实履职。现将 2025年度履职情况报告如下：

一、审计委员会成员基本情况

报告期内，公司审计委员会由 3 名委员组成，独立董事付宏恩先生（会计专业人士）担任主任委员，董事谭鹏先生及独立董事黄琳女士为委员。审计委员会中独立董事委员人数占比过半数，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例的要求。

二、审计委员会会议召开情况

2025 年，审计委员会积极开展相关工作，认真审阅议案，履行审查监督职责，对公司定期报告、财务决算、内控评价、内部审计、制度制订、投资后评价、反洗钱审计和聘请审计中介机构等事项进行了审议，并就公司年报审计情况与审计中介机构进行了沟通。

报告期内，经审计委员会主任委员召集，2025 年度共召开审计委员会会议6 次，所有委员均亲自出席会议。具体如下：

召开日期 会议名称 会议议程

第十届董事会 审议《关于公司 2025 年度内部审计工作
2025 年 1 月 9 日 审计委员会第 计划的议案》

十次会议

1.沟通公司 2024 年财务审计情况

2.审议《关于公司董事会审计委员会
2024 年度履职情况报告的议案》

第十届董事会 3.审议《关于公司 2024 年度财务决算报
2025 年 4 月 24 日 审计委员会第 告的议案》

十一次会议 4.审议《关于公司 2024 年年度报告的议
案》

5.审议《关于公司 2025 年第一季度报告
的议案》

6.审议《关于公司 2024 年度内部审计工
作总结以及调整2025年度内部审计工作
计划的议案》

7.审议《关于公司 2024 年度内部控制评
价报告的议案》

1.审议《关于公司 2025 年半年度报告的
第十届董事会 议案》

2025 年 8 月 13 日 审计委员会第 2.审议《关于选聘公司 2025 年财务报告
十二次会议 及内部控制审计项目中介机构的议案》
3.审议《关于修订公司投资后评价工作办
法的议案》

第十届董事会 审议《关于修订公司董事会审计委员会
2025 年 9 月 8 日 审计委员会第 工作细则的议案》

十三次会议

第十届董事会 1.审议《关于公司 2025 年第三季度报告
2025 年 10 月 30 日 审计委员会第 的议案》

十四次会议 2.审议《关于公司 2024 年度反洗钱工作
审计报告的议案》

第十届董事会 1.审议《关于公司 2025 年度投资后评价
2025 年 12 月 23 日 审计委员会第 报告的议案……
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