公告日期：2026-03-31

西南证券股份有限公司

独立董事 2025 年度工作报告

徐秉晖

本人作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事，根据中国证监会《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《公司章程》等规定，秉持独立公正、勤勉忠实原则，认真履行独立董事职责，强化公司治理监督、维护中小股东权益、助力公司规范稳健运营。现将本人 2025 年度工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

本人徐秉晖，女，法学博士，中共党员，律师。现任公司独立董事，四川省社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。曾任重庆市松树桥中
学教师，成都市中级人民法院法官。本人自 2023 年 12 月 25 日起，担任西南证
券第十届董事会独立董事，任期 3 年。

（二）独立性自查情况

在 2025 年度履职过程中，本人始终恪守独立董事独立性原则，根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定逐项自查，报告期内，本人不存在不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，本人能够投入充足的时间与精力履行独立董事职责，各项条件均满足独立性的有关要求。

二、年度履职情况

报告期内，本人同时担任公司第十届董事会独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员、关联交易决策委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定履行各项职责。

（一）出席会议情况

报告期内，本人参加了全部股东会、董事会和相关专门委员会会议以及独立董事专门会议，认真审阅各项议案及材料，全面深入了解议案背景与相关情况，始终保持独立判断、审慎决策，切实维护公司整体利益，充分保护中小投资者的合法权益。

1.出席股东会和董事会的情况

出席董事会情况 出席股东会
独董姓名 应参加董事会 亲自出席次数 委托出席次数 投票情况 次数

次数

徐秉晖 9 9 0 均同意 2

2.出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

作为董事会薪酬与提名委员会主任委员、关联交易决策委员会委员，报告期内，本人召集并主持董事会薪酬与提名委员会会议 7 次、出席关联交易决策委员会会议 2 次，共审议议案 16 项，本人出席情况如下：

董事会专门委员会 应出席次数 实际出席次数

薪酬与提名委员会 7 7

关联交易决策委员会 2 2

报告期内，本人作为独立董事出席了当期召开的独立董事专门会议，审议公司日常关联交易预计事项，切实履行独立董事职责，本人出席情况如下：

名称 应出席次数 实际出席次数

独立董事专门会议 1 1

（二）履行特别职权情况

报告期内，本人不存在提议召开董事会以及向董事会提议召开临时股东会会议的情形，不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形，不存在公开向股东征集股东权利的情形，也未发现公司存在可能损害上市公司或者中小股东权益的违规情形，重大事项决策与信息披露均符合监管要求。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

作为独立董事，本人就年度财务报表审计相关事宜与公司年度审计机构天健会计师事务所进行了深入沟通，全面了解公司年度审计重点工作部署，重点关注财务信息及审计工作的客观公允、规范准确等情况。履职期间，本人通过与公司审计部门沟通交流、查阅年度内部审计工作总结及相关工作安排等方式，持续关注公司内部审计工作开展情况。公司审计、财务等相关部门及年度审计中介机构对本人履……
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