公告日期：2026-04-29

西南证券股份有限公司

2026 年度“提质增效重回报”行动方案

为深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神以及中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件（以下简称新“国九条”）要求，努力提高经营质效、治理质效、信披质效和回报投资者质效，西南证券股份有限公司（以下简称公司）积极响应上海证券交易所开展“提质增效重回报”专项行动的倡议，结合自身实际，制定了公司 2026 年度“提质增效重回报”行动方案，具体如下：

一、聚焦主责主业，提升经营质效

公司始终坚守金融工作的政治性、人民性，把功能性放在首要位置，主动融入国家重大战略，坚持守正创新、务实担当，以金融力量助力高质量发展。立足主责主业深耕细作，持续提升核心竞争力与专业服务能力，全力当好直接融资的“服务商”、资本市场的“看门人”和社会财富的“管理者”，不断提升服务质效、强化风险管控、夯实发展根基。2025 年，公司主要经营指标创下近年最好水平，业务规模持续增长，成功打造一批具有市场影响力的标杆项目，市场竞争力显著提升，价值创造能力不断增强，为实现更高质量、更可持续、更具回报的发展奠定坚实基础。

2026 年，公司将提升服务能级放在全局工作的核心位置，推动公司从区域性金融服务提供者向服务国家战略和重庆高质量发展的“金融先锋”和“资本引擎”转变，做好金融“五篇大文章”，实现功能性作用的全面跃升。深度融入成渝地区双城经济圈建设，主动服务西部陆海新通道建设，全力参与西部金融中心建设，紧密围绕重庆市“33618”现代制造业集群体系和“416”科技创新布局，精准对接产业发展需求，推动金融“活水”精准滴灌实体经济。持续优化业务结构，全面推进精细化管理，深化“投研+投资+投行”综合服务模式，夯实区域投行、特色投行、精品投行的“硬实力”，打造利润稳健增长的发展格局。

二、聚焦科技创新，服务新质生产力发展

公司紧扣加快发展新质生产力重大战略部署，深度融入现代化产业体系建设，以科技创新为主线，为创新型企业、科技型企业提供全链条、全周期、全方位综
合金融服务，持续畅通“科技—产业—金融”良性循环，有力支撑现代制造业集群提质升级。公司立足服务国家区域发展战略，聚焦智能网联新能源汽车、新一代电子信息、先进材料、生物医药、高端装备制造、新能源与绿色低碳等战略性新兴产业和未来产业，依托资本市场专业优势，为战略性新兴产业、高新技术企业及“专精特新”中小企业提供高效精准的投融资支持，助力关键核心技术突破和科技成果转化应用，积极服务高水平科技自立自强和新型工业化进程。

2026 年，公司将进一步聚焦国家重大战略与新质生产力发展方向，持续优化金融资源配置，推动金融要素向重点产业链、创新链集聚，助力补链强链延链，夯实产业创新发展根基。持续做强投资银行核心功能，全力支持掌握关键核心技术的硬科技企业、科创领军企业通过 IPO、再融资、并购重组、债券发行等方式拓宽直接融资渠道，助力企业做大做强。深化资产管理业务创新，积极拓展科技园区、新型基础设施、绿色低碳项目等领域 REITs 业务，进一步盘活存量资产、拓宽增量资金渠道。强化股权投资引领作用，坚持投早、投小、投长期、投硬科技，深度赋能科技企业产学研用一体化发展，以高质量金融服务推动创新链、产业链、资金链、人才链深度融合，切实以金融力量培育壮大新质生产力。

三、聚焦规范运作，夯实治理根基

公司坚持以现代公司治理为基础，全面落实新《公司法》《上市公司治理准则》等监管规定，持续完善以《公司章程》为核心的现代企业制度体系，建立健全权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。推进完善 ESG 治理体系建设，将 ESG 理念融入经营管理流程，制定 ESG 发展行动方案，发布可持续发展报告，加大绿色金融服务力度。扎实推进合规风控体系建设，树牢“合规创造价值”理念，完善全面风险管理机制，以健全完善的治理体系保障公司稳健运行，为建设一流投资银行筑牢基础。2025 年，公司获评中国上市公司协会上市公司董事会优秀实践案例、董事会办公室最佳实践案例、可持续发展优秀实践案例，Wind ESG 评级升至行业最高的 AA 级。

2026 年，公司将坚持党建引领，在完善公司治理中加强党的领导，持续健全公司治理体系建设，修订完善公司治理制度，保障公司规范运行。严格按规定召集、召开股东会，充分保障股东发表意见、行使权利。稳妥推进董事会换届工作，强化董事会建设与董事履职管理，发挥董事会专门委员会和独立董事作用，促进
董事会科学高效决策。进一步提升 ESG 发展水平，提高绿色低……
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