公告日期：2025-12-20

北京首都开发股份有限公司

合规管理办法（2025 年修订版）

第一章 总 则

第一条 为健全完善北京首都开发股份有限公司（以下简称：股份公司）合规管理体系，提升依法合规经营管理水平，防范和控制合规风险，根据国家法律法规和市国资委有关规定，结合股份公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于股份公司及所属二级单位（以下简称“各单位”）。各单位应当结合本单位实际，细化制定本单位合规管理办法，报股份公司备案。
第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程；

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通；

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责；

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条 股份公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织与职责

第六条 合规管理遵循“统一领导、分工负责、全员参与”的原则。

第七条 党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。股份公司应当严格遵守党内法规制度，党群工作部在党委会领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第九条 公司董事会审计委员会是董事会下设专门机构，协助董事会开展合规管理工作，对董事会负责。

第十条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对违反法律法规、监管要求，或违反公司制度经综合研判属于重大合规风险的事件；

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第十一条 股份公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十二条 股份公司设立合规管理委员会，与法治国企建设工作机构合署办公，承担合规管理的组织和统筹协调工作，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作，推动完善合规管理体系。

合规管理委员会日常办事机构设在法律合规部。

第十三条 股份公司设立合规管理负责人，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，主要职责包括：

（一）领导法律合规部开展合规管理工作；

（二）指导下属单位加强合规管理。

第十四条 法律合规部是股份公司的合规管理综合部门，牵头负责股份公司合规管理工作，主要职责为：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、工作计划和工作报告等；

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查或者复审；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权组织开展合规管理体系有效性评价；

（四）针对违规举报，从法律合规角度提出分类处置意见，参与对违规行为的调查，通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员沟通、受理或查阅违规线索举报等方式获取信息，参加对相关人员和事件的合规调查；

（五）组……
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