公告日期：2026-04-24

证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临 2026－015
昊华化工科技集团股份有限公司

关于中化集团财务有限责任公司 2025 年度风险评估
报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》要求，昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“昊华科技”、“本公司”）通过查验中化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并查阅资产负债表、利润表、现金流量表等财务公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中化集团财务有限责任公司系经中国银行业监督管理委员会批准，于2008年5月26日取得金融许可证，机构编号为L0091H211000001，金融许可证编号00805550，于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。财务公司统一社会信用代码证号为：911100007109354688；注册资本：60亿元；法定代表人：夏宇。
2025年6月30日，经国家金融监督管理总局雄安新区监管分局批准，财务公司金融许可证机构编码变更为L0091H313310001，编号变更为01122074；经河北雄安新区管理委员会批准，财务公司营业执照住所由北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层变更为河北雄安新区起步区雄安大街319号8-9层。

财务公司经营范围为企业集团财务公司服务。业务范围按监管要求主要包括：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）开办普通类衍生品交易业务，交易品种仅限于由客户发起的远期结售汇、外汇掉期、货币掉期的代客交易和为对冲前述交易风险而进行的交易。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万 股权比例（%）

元）

1 中国中化控股有限责任公司 222,000.00 37.00

2 中国中化股份有限公司 210,000.00 35.00

3 中化资本有限公司 168,000.00 28.00

合计 600,000.00 100.00

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中化集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是财务公司最高决策者，董事会决定财务公司重大事项，向股东会负责，以总经理为首的经营班子负责财务公司的日常运作。公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程，建立了风险管理部和纪检室（审计部），对公司的业务活动进行全方位的风险管理和监督稽核。财务公司针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对各种风险进行有效的预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、资金管理

财务公司严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则，在保障资金安全的前提下，优先保证结算支付需求，再进行资产配置。

资金计划方面，财务公司设置资金运营部，负责实施资金精益计划管理，对资金收支进行全面计划、整体协调、统筹安排，各部门根据要求编制周、月、年资金计划，由资金运营部汇总平衡。资金使用首先保证成员单位的结算需求，其次是计划内资金需求，最后才是计划外资金需求。财务公司每周、月、年对资金计划执行情况、存在的主要问题进行分析总结……
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