公告日期：2015-05-25

招商中证银行指数分级证券投资基金之银行A端、银行B端
上市交易公告书
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2015年5月28日
公告时间：2015年5月25日
目录
一、重要声明与提示......2
二、基金概览......2
三、基金的募集与上市交易......4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况......7
五、基金主要当事人简介......8
六、基金合同摘要......12
七、基金财务状况......12
八、基金投资组合......13
九、重大事件揭示......16
十、基金管理人承诺......16
十一、基金托管人承诺......16
十二、备查文件目录......17
附件：基金合同摘要......18
一、重要声明与提示
招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之银行A端、银行B端上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年4月30日《上海证券报》、《中国证券报》及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上公告的《招商中证银行指数分级证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称：招商中证银行指数分级证券投资基金
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金的基金份额包括招商中证银行指数分级证券投资基金之基础份额（简称“招商中证银行份额”，场内简称“银行基金”，基金代码：161723)、招商中证银行指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商中证银行A份额”，场内简称“银行A端”，基金代码：150249）与招商中证银行指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商中证银行B份额”，场内简称“银行B端”，基金代码：150250）。其中，招商中11-1-2
证银行A份额、招商中证银行B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。
5、基金存续期限：不定期
6、招商中证银行份额的申购与赎回：本基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对招商中证银行份额进行申购与赎回。招商中证银行A份额、招商中证银行B份额只上市交易，不接受申购与赎回。招商中证银行份额的场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外代销机构，投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务。招商中证银行份额的场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，投资者可使用深圳证券账户（即投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户）通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。
7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的招商中证银行份额与招商中证银行
A份额、招商中证银行B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆是指基金份额持有人将其持有的每两份招商中证银行份额的场内份额申请转换成一份招商中证银行A份额与一份招商中证银行B份额的行为。合并是指基金份额持有人将其持有的每一份招商中证银行A份额与一份招商中证银行B份额进行配对申请转换成两份招商中证银行份额的场内份额的行为。
8、定期份额折算：在存续期内的每个会计年度（基金合……
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