公告日期：2011-04-20

金山股份 2010 年度公司内部控制的自我评价报告

沈阳金山能源股份有限公司关于
2010年度公司内部控制的自我评价报告

前言

沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）是2001年3月在上海

证券交易所上市的基础能源行业发电类公司，是“上证公司治理板块”样

本公司。

本报告期内，公司以科学发展的理念为指导，将“精益化管理”的企

业管理理念贯穿到公司内部控制体系中，不断完善和加强公司内部控制。

公司始终坚持按照有关法律法规对上市公司的要求规范运作，通过建立有

效的内部控制制度，保证企业经营管理合法高效和公司资产安全，保证财

务报告及所披露信息真实、准确、完整，树立了良好的企业形象。

一、内部控制建设综述

报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基

本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会计控制规范》

和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指

引》）等法律法规的要求，结合公司实际情况，进一步深入开展了公司内

部控制治理工作，对业务流程进行了全面的梳理、完善和补充。

公司结合《基本规范》规定的五要素和《内控指引》提出的八要素，

建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可察、可评、可控，

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金山股份 2010 年度公司内部控制的自我评价报告

各项措施有效可行。

1、内部控制组织架构

公司成立了公司内部控制领导小组，以总经理为组长，总经理工作部

主任、监察审计部主任为副组长，财务管理部主任、证券部主任、安全生

产部主任、工程建设部主任及子公司总经理为成员，依据《内部控制制度》

的规定，组织实施内部控制各项工作。

公司监事会和独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。

在公司内部控制领导小组的直接领导下，公司监察审计部承担监督检查内

部控制制度的执行情况、评价内部控制的科学性和有效性、提出完善内部

控制和纠正错弊的建议等工作。

2、制度建立健全情况

2010年，公司以中国证监会、上海证券交易所发布的相关文件为依据，

进一步修订完善了《内部控制制度》、《信息披露管理办法》、《关联交

易管理办法》、《对外担保管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所

持公司股份及其变动管理办法》、《董事、监事和高级管理人员培训制度》

和《内部责任追究制度》等一系列公司管理制度，构成了以公司《章程》

为总则、以《内部控制制度》为纲要、以公司各项内部管理制度为基础的、

完整严密的内部控制制度体系，并根据内外部环境变化进行持续改进，以

保证内部控制制度正常有效运转。

3、机构运行情况

公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、

监事会为监督机构、经理层及各分子公司、合营、参股公司为执行机构，

各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司董事会

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下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司机

构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。

股东大会：本报告期内，公司召开了一次年度股东大会和两次临时股

东大会。股东大会的召集、提案、召开、表决，都按照公司《章程》的规

定执行，并有律师现场见证，出具法律意见书。

董事会：董事会组成合理，职责明晰，决策科学。本报告期内，公司

召开了第四届董事会会议十四次。九名董事会成员中有四名独立董事，符

合独立董事应在董事会所占比例；四名独立董事分别为经济、会计和电力

行业的专家，有着深厚的理论基础与企业运作实务经验，能有效地履行职

责，独立董事制度得到有效执行。

监事会：监事会由三名监事组成，按照法律法规、公司《章程》和股

东大会授予的职权行使监督权力，保障股东利益、公司利益和职工利益，

并直接向股东大会负责。本报告期内，公司召开了第四届监事会会议六次。

经理……
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