公告日期：2013-04-12

沈阳金山能源股份有限公司融资管理制度

第一章总则

第一条 为规范沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）的融资行为，加强

对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据国

家有关法律法规和《沈阳金山能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结

合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指公司

融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换

公司债券等；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行

或非银行金融机构贷款、融资租赁等。

第三条 本制度适用于公司、分公司及全资子公司（以下简称“各级机构”），控股

子公司参照执行。

第二章融资管理原则和控制目标

第四条 公司融资活动应当符合公司战略规划和经营计划，公司融资管理遵循以

下管理原则：

（一）合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章，接受

国家宏观调控。

（二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。

（三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的

影响。

（四）效益性原则：公司各级机构、控股子公司应当合理采用融资方式,提高融资

资金的效益性。充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道。

（五）适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统筹安排，合

理规划。

（六）授信原则：公司根据内部各级机构的经营风险大小、自身风险承担能力及

现金流量状况，合理确定各级机构及控股子公司的融资额度，统一进行年度授信。

第五条 公司融资管理的控制目标是：

（一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错与舞

金山股份融资管理制度 1

弊；

（二）保证公司生产经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本，提高

资金使用效益；

（三）保证合理、规范使用资金，确保资金安全； ……
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