公告日期：2012-03-28

沈阳金山能源股份有限公司
独立董事2011年度述职报告

公司董事会：
我们作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”） 的独
立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》《关于在上市公司
建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作制
度》、《公司独立董事年报工作制度》及有关法律、法规的规定，忠
实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营信息，积极出席公司2011
年度召开的董事会及相关会议，在董事会日常工作及重要决策中尽职
尽责，对董事会的相关事项发表独立意见，从公司整体利益出发，发

挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股
东的合法权益。现将2011年度全体独立董事履行职责工作情况报告如
下，请予审议：
一、出席公司会议情况
1、出席董事会情况
2011年度，我们积极出席董事会，没有无故缺席的情况发生。我
们认真履行独立董事职责，对提交董事会的议案均认真查阅，并利用
自身专业知识独立、客观、公正的行使表决权，对本年度董事会审议
事项无提出异议的情况，也没有反对、弃权的情形，在工作中保持了
充分的独立性。我们积极参与各议案的讨论，特别是在公司重大投资
项目、经营管理、内部控制体系建设等方面最大限度的发挥了自己的

独立董事 2011 年度述职报告 1
专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建议，为提高董事会科
学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。
2、出席股东大会情况
2011年，我们出席了公司2010年年度股东大会和2011年第一次临
时股东大会及2011年第二次临时股东大会，并在2010年年度股东大会
上，代表公司对独立董事就2010年度工作进行了述职。
二、发表独立意见情况
1、在公司第四届董事会第十九次会议上，对非公开发行股票、
委托贷款暨关联交易等发表了同意的独立董事意见；
2、在公司第四届董事会第二十次会议上，对会计差错更正、对
外担保、接受中国华电集团财务公司提供金融服务及提名董事及聘任
高管人员等专项说明发表了同意的独立董事意见；
3、在公司第四届董事会第二十五次会议上，对非公开发行修订
和提名董事候选人发表了同意的独立董事意见；
4、在公司第四届董事会第二十六次会议上，对出售桓仁金山热
电有限公司股权、丹东在建项目公开招标暨关联交易、丹东东方新能
源有限公司委托金融机构为辽宁康平金山风力发电有限责任公司和
辽宁彰武金山风力发电有限责任公司提供贷款暨关联交易发表了同
意的独立董事意见。
5、在公司第四届董事会第二十九次会议上，对向丹东东方新能

源有限公司借款暨关联交易事项发表了同意的独立董事意见。
三、在公司各委员会中履职情况
公司董事会下设有战略决策、薪酬与考核、审计、提名委员会等

专业委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各

独立董事 2011 年度述职报告 2
独立董事的专业特长，我们分别在各专业委员会中任职，并分别担任
审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的主任委员。
根据公司董事会专门委员会实施细则及证券监管部门的有关要
求，在2010年年报制作期间，我们切实履行审计委员会相关职责，认
真组织审计委员会相关成员充分与公司及年审会计师进行及时沟通，
并对公司编制的2010年财务报告提出了审计委员会的专业意见，对整
个审计过程进行严格监督检查，充分发挥了审计委员会的监督作用，
保证了公司2010年度报告的及时、准确、真实、完整。2011 年，我
们主持召开了薪酬与考核委员会会议，认真审查了公司董事、监事、
高级管理人员的尽职情况和2010年度公司高级管理人员薪酬方案，并
将该方案提交董事会审议。战略与发展委员对公司重大事项，特别是
公司对外重大投资等事项，在董事会前都进行了充分论证,并提供了
专业及建设性意见，为公司董事会作出正确决策起到了积极作用。提
名委员会勤勉履职，对相关人员进行了审查，并提出聘任公司董事会
秘书人选的建议，为公司管理团队结构的优化和实力的充实起到了积
极作用。
四、保护社会公众股东合法权益方面
1、报告期内,我们持续关注公司的信息披露工作, 督促公司按照
《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程……
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