公告日期：2026-04-03

河南大有能源股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（马家昱）

作为河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2025 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，忠实、勤勉的履行独立董事职责。报告期内本人积极出席股东会、董事会及专门委员会等相关会议，认真审议各项议案，独立审慎地发表意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

马家昱：1974 年 4 月生，中共党员，硕士研究生学历。现为河
南财经政法大学民商经济法学院副教授，河南财经政法大学国有资产管理合规研究中心负责人，河南省国有资产管理委员会聘任外部董事，中共河南省委政法委案件评查员，河南省财政厅政府和社会资本合作（PPP）推介专家，河南省法学会经济法学研究会常务理事、副秘书长，中共郑州市纪委监察委案件审理业务咨询专家库特邀专家，郑州仲裁委员会仲裁员，北京天元（郑州）律师事务所执业律师，河南省律师协会认证首批公司法及建筑房地产专业律师。本人自 2023 年 8月 18 日起任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的要求。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。
二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东会情况

2025 年度，公司共召开董事会 9 次，股东会 3 次。本人出席公
司董事会、股东会情况如下：

1.出席董事会的情况

独立董事 应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次

姓名 次数 席次数 参加次数 席次数 次数 未亲自出席会议

马家昱 9 9 9 0 0 否

2.出席股东会的情况

独立董事 应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次

姓名 次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席会议

马家昱 3 3 0 0 否

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会委员，出席董事会审计委员会会议 4 次，对公司定期报告、内部控制评价报告、续聘会计师事务所等 8 项议案进行了审议；作为独立董事，出席独立董事专门会议2 次，对公司涉及关联交易的 3 项议案进行了审议；并对上述会议审议的议案均投了同意票。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；向董事会提议召开临时股东会、提议召开董事会；
依法公开向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

2025 年度，本人密切关注公司内部审计工作，听取公司审计部门关于内部审计工作的汇报，了解公司审计部门重点工作事项。本人积极与公司聘请的外部审计机构就审计计划、审计工作重点等事项进行沟通，监督督促会计师事务所推进年报审计工作。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人利用出席股东会的时间，积极与中小股东沟通、交流。通过上证 e 互动、主流财经网站等平台和媒体报道，了解投资者重点关注的问题和建议，并向公司进行反馈、核实。

（六）现场工作及公司配合情况

报告期内，本人利用现场参加股东会和董事会会议的机会，通过对公司进行现场实地考察和听取管理层介绍的方式，了解公司生产经营、财务状况、重大事项进展等情况。

公司为独立董事履职提供了必要的条件和大力支持。公司指定董事会秘书、董事会秘书部等人员和部门协助独立董事履行职责。本人与公司、其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间沟通渠道畅通。在召开股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议等会议前，公司认真准备会议资料并及时传递，充分保证了本人的知情权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，本人对公司以下事项进行了重点关注：

（一）应当披露的关联交易

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