公告日期：2025-10-29

北京华胜天成科技股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法
第一条 为加强对北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)
董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的监管，进一步明
确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司董事和高级管理人
员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持
股份》等法律、法规、规范性文件及业务规则的相关规定，结合
公司实际情况，制定本管理办法。

第二条 本办法适用于公司的董事、高级管理人员所持本公司 A 股股份及
其变动的管理。

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月
的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处
刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未
足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开
谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定
的限制转让期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司
章程规定的其他情形。

第五条 公司董事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总
数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致
股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全
部转让，不受前款转让比例的限制。

第六条 董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定
的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：

（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；

（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件等对董事、高
级管理人员股份转让的其他规定。

第七条 公司董事、高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为
基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所
持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。

第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等
各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、高级管理人所持本公司股份增加
的，可……
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