公告日期：2026-03-28

上海现代制药股份有限公司

董事会审计与风险管理委员会 2025 年度履职报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）《董事会审计与风险管理委员会工作规程》等法律法规与制度规定，2025 年度公司董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责地履行了职责。现对 2025 年度履职情况报告如下：

一、审计与风险管理委员会基本情况

2025 年度，公司第八届董事会审计与风险管理委员会由独立董事李颖琦女士、吴范宏先生和董事邢永刚先生组成。2025 年 12 月，公司董事会完成换届，第九届董事会审计与风险管理委员会由独立董事邵瑞庆先生、吴范宏先生和董事邢永刚先生组成。董事会审计与风险管理委员会委员中独立董事占比达 2/3，委员会成员具备财务会计和内部控制、经济管理、医药研究等方面的专业知识和工作经历，能够胜任工作职责，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。

2025 年，公司根据《上市公司章程指引（2025 年修订）》，全面修订《公司章程》，对治理结构进行了调整，取消监事会，审计与风险管理委员会承接原监事会职责。委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识，在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、监督上市公司重大风险事项等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计、内部控制与风险管理等方面发挥了重要作用。

二、审计与风险管理委员会会议召开情况

2025 年度董事会审计与风险管理委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自
出席全部会议，并认真审议讨论了各个事项。

召开日期 会议方式 会议内容

2025年3月 1.审议通过董事会审计与风险管理委员会 2024 年度履职报告

26 日 现场会议 2.审议通过 2024 年度财务报告

3.审议通过 2024 年度内部控制评价报告

召开日期 会议方式 会议内容

4.审议通过关于对会计师事务所履行监督职责情况的报告暨聘任
2025 年度会计师事务所的议案

5.审议通过 2024 年度法律合规与风险管理工作报告

6.审议通过 2024 年度内部审计工作报告及 2025 年度内部审计工
作计划

7.审议通过 2024 年度关联交易等重要事项的自查报告

2025年4月 通讯会议 1.审议通过 2025 年第一季度财务报告

25 日 2.审阅 2025 年第一季度审计工作简报

2025年8月 现场结合 1.审议通过 2025 年半年度财务报告

28 日 视频会议 2.审阅 2025 年半年度内部审计工作报告

3.审阅关于 2025 年半年度关联交易等重要事项的自查报告

2025 年 10 1.审议通过 2025 年第三季度财务报告

月 23 日 视频会议 2.审议通过关于调整 2025 年度内部审计计划的议案

3.审阅 2025 年第三季度内部审计工作报告

2025 年 12 现场结合 1.审议通过关于拟聘任财务总监的议案

月 24 日 视频会议 2.审阅 2025 年董事会决议执行与董事会授权执行情况的报告

3.审阅会计师事务所关于 2025 年度的审计安排及预审情况总结

三、审计与风险管理委员会年度重点工作履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计与风险管理委员会对公司聘请的年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度的审计工作进行了评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求。在为公司提供 2024 年财务报表及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的稳定性和延续性，同意续聘其继续为公司提供 2025 年……
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