公告日期：2025-07-02

广东冠豪高新技术股份有限公司

关于诚通财务有限责任公司的风险评估报告

广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验诚通财务有限责任公司（以下简称“诚通财务”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅诚通财务定期财务报告，对诚通财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体报告内容如下：

一、诚通财务基本情况

历史沿革：诚通财务于 2011 年 7 月经《中国银监会关于批准中
国诚通控股集团有限公司筹建企业集团财务公司的批复》（银监复[2011]42 号）批准，由中国诚通控股集团有限公司、中国纸业投资总公司（后更名为“中国纸业投资有限公司”）、中储发展股份有限公司共同发起设立的有限责任公司,诚通财务设立时注册资本 10 亿元人民币。2014 年，经中国银监会批准，股东中国纸业投资有限公司转让持有诚通财务 20%股权给佛山华新包装股份有限公司，2017 年7 月，北京银监局以京银监复[2017]390 号文批准诚通财务将注册资
本从 10 亿元人民币增加至 50 亿元人民币。2021 年 8 月,经中国银保
监会北京监管局（京银保监复[2021]727 号）批准，股东佛山华新包装股份有限公司转让持有诚通财务10%股权给广东冠豪高新技术股份
有限公司的股东资格获得批复。2023 年 12 月 28 日，经国家金融监
督管理总局北京监管局文件（京金复[2023]377 号）批准，中国物流
股份有限公司转让持有诚通财务 2%股权给诚通国合资产管理有限公司，中储发展股份有限公司转让持有诚通财务 3%股权给诚通国合资
产管理有限公司。2024 年 12 月末单位从业人员 41 人。截至目前，
诚通财务注册资本 50 亿元人民币，股东 3 家，均为中国诚通控股集团有限公司及成员单位，其中中国诚通控股集团有限公司股权占比85%。股东名称、出资金额和出资比例如下：

表 1：股东结构表

股东名称 持股比例

中国诚通控股集团有限公司 85%

广东冠豪高新技术股份有限公司 10%

诚通国合资产管理有限公司 5%

金融许可证机构编码：L0149H211000001

统一社会信用代码：91110000717833122T

注册资本：50 亿元人民币

法定代表人：吴平

公司注册地址：北京市海淀区中关村南大街丙 12 号院 2 号楼 6
层 601 室-632 室

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、诚通财务风险管理的基本情况

（一）风险管理环境

诚通财务已按照《公司法》《诚通财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的风险管理架构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。诚通财务按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。

组织架构如下：

董事会：负责决策建立和维护公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策公司可承受上述风险水平的依据和方法。

监事会：负责监督董事会、高级管理层完善风险管理与内控体系；负责监督董事会、高级管理层履行风险管理与内控职责；负责对董事会、高级管理层疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询；负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为，并根据规定程序实施问责。

经营管理层：负责建立和完善风险管理相关组织机构，保证风险管理与内部控制的各项职责得到有效履行；负责制定风险管理政策、
措施及方案并报董事会审批；负责监督和评价公司风险管理体系建设及运行情况；负责建立公司授权体系；负责组织建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的公司精神和风险管理文化。

风险管理委员会：董事会下设风险管理委员会，负责分析判断国内、外经济运行形势和变化趋势，根据国家和行业有关方针政……
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