公告日期：2025-11-21

漳州片仔癀药业股份有限公司

投融资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范公司投资和融资（以下简称“投融资”）决策程序，建立健全投融资决策机制，加强公司投融资管理，有效防范投融资风险，提高投融资效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“《企业国有资产法》”）、《中共漳州市委办公室 漳州市人民政府办公室关于印发<市属国有企业投资融资监督管理办法>的通知》（漳委办发〔2022〕12 号）以及《漳州片仔癀药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况制定本制度。

第二条 本制度适用于公司投融资行为，公司全资或控股子公司（以下简称“子公司”）投融资行为参照本制度执行。

第三条 本制度所称投资，是指公司固定资产投资、无形资产投资、产业投资与股权投资等。本制度所称主业是指由公司发展战略和规划确定并经市国资委确认公布的公司主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务。

固定资产投资部分，参照公司固定资产管理相关制度执行。无形资产投资部分，参照公司无形资产管理相关制度执行。基金投资部分，参照对外投资基金管理相关办法执行。

第四条 本制度所称融资是指公司为保障投资经营活动所需资金而进行资金筹措或资金融通的行为，包括银行贷款、股权融资、债券融资、海外融资等。

第五条 投融资项目应遵循以下基本原则：

公司是投融资项目的决策主体、执行主体和责任主体，依法接受投融资监督管理。投融资计划与项目应当围绕公司发展整体战略，坚持以公司发展规划为引领，聚焦主业发展，培育和发展战略性新兴产业，严格控制非主业投资。投融资规模应与公司资本实力、融资能力、负债水平、管理水平、行业经验和抗风险能力相适应。严格遵守投融资决策程序，提高投资回报，防止国有资产流失。

第六条 公司股东会是投融资的最高决策机构，决定公司投融资方针，拥有投融资的最终决策权；根据《公司章程》，董事会、总经理办公会拥有其授权范围内的投融资决策权。其中，属于“三重一大”事项的，必须履行公司党委会前置程序。公司审计委员会应依据其职责对投融资项目进行监督。

第七条 公司董事会战略委员会主要负责对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投融资方案进行研究并提出建议。

第八条 公司经营班子负责统筹公司投融资工作，组织相关部门制定并实施投融资计划，负责对投融资事项所涉及的人、财、物进行计划、组织、监控。

第九条 公司证券投资部为投资事项的日常管理部门，工程设备中心是固定资产基建工程项目的日常管理部门，专利、商标等无形资产相关投资事项由相应职能部门进行日常管理。财务部和证券投资部为融资事项的日常管理部门。公司法务风控部、审计部等相关部门根据岗位职责协助证券投资部、财务部开展投融资工作。

第二章 投资管理

第一节 投资事前管理

第十条 证券投资部根据公司的总体发展战略和规划、年度经营目标及公司自身的财务状况制定公司《年度投资计划书》，工程设备中心对固定资产基建工程项目部分进行补充。《年度投资计划书》内容应包括投资计划总体情况、投资主要方向和目的、投资规模、投资结构和业务板块分析，投资计划中涉及非主业投资项目的需单列进行说明。年度投资计划报公司党委会前置研究、总经理办公会审议决策通过后，将下一年度投资计划书等报市国资委备案，同时将年度投资计划提交财务部预算汇总平衡。证券投资部组织编写月度、季度、年度投资计划完成情况，在规定时间内报告市国资委，不得擅自拆分项目单位或份额以规避监管要求。

第十一条 公司在年度投资计划外拟新增投资项目的，按照《市属国有企业投资融资监督管理办法》（漳委办发〔2022〕12 号）等政府相关政策文件执行。

第十二条 公司涉及异地（市域外、不含境外）投资的项目（含收购、兼并、重组等），按照《市属国有企业投资融资监督管理办法》（漳委办发〔2022〕12 号）等相关制度执行。

第十三条 公司涉及港、澳、台、以及国外投资的项目，经市国资委审核后报市政府研究批准。

第十四条 依照《漳州市国资委关于印发<市属国有企业投资项目负面清单>的通知》（漳国资发改〔2023〕26 号），对列入负面清单的禁
止类投资项目，公司不得投资；列入负面清单的特别监管类投资项目，公司应报市国资委审核批准。

第十五条 公司应按照“三重一大”事项的决策……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。