公告日期：2025-10-29

深圳市金证科技股份有限公司

董事会秘书管理办法

（2025 年 10 月修订）

第一章 总 则

第一条 为进一步提高公司的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、
培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规和本公司章程，制订管理办法。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司及
董事会负责。公司设立董事会办公室，董事会秘书为部门负责人。董
事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所（以下简称“交易
所”）之间的指定联络人。

第二章 董事会秘书选任

第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董
事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

1、 具有良好的职业道德和个人品质；

2、 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

3、 具备履行职责所必需的证券行业从业经验；

4、 取得交易所认可的董事会秘书资格证书。

第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

1、 《公司法》及《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任
上市公司董事、高级管理人员的情形；

2、 最近三年曾受中国证监会行政处罚；

3、 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

4、 交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当及时公告并向交易所
提交下列资料：

1、 董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所
股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务、工作
表现、个人品德等内容；

2、 候选人的个人简历、学历证明、董事会秘书资格证书等。

3、 交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召
开董事会会议，聘任董事会秘书。

4、 董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

5、 董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信
地址及专用电子邮箱地址等。

第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第八条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：

1、 本管理办法第五条规定的任何一种情形；

2、 连续三个月以上不能履行职责；

3、 在履行职责时出现重大错误或疏漏，情节严重的；

4、 违反法律法规或其他规范性文件，情节严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向交易所提交个人陈述报告。

第九条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审
查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后

未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移
交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级
管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。 公司董事会未指
定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，
由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘
书。

第三章 董事会秘书的履职

第十一条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

1、 负责公司信息对外发布；

2、 制定并完善公司信息披露事务管理制度；

3、 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关
各方及有关人员履行信息披露义务；

4、 负责公司未公开重大信息的保密工作；

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