公告日期：2025-10-29

深圳市金证科技股份有限公司

财务负责人管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“本公司”）财务负责
人的行为，加强对公司财务监督，保障公司规范运作和健康发展，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民
共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章
程》等有关规定，特制定本制度。

第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，
对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向总裁、
董事会及董事会审计委员会负责，接受审计委员会的监督。

第三条 财务负责人必须按照国家有关法律、法规和制度，认真履行职责，切
实维护全体股东的利益。

第二章 财务负责人的任职资格

第四条 公司设财务负责人一名，由总裁推荐并经董事会审计委员会提名，经
董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。

在任职期内董事会可以解聘财务负责人，财务负责人也可以向董事会
提出辞职。

第五条 公司财务负责人不得在公司控股股东及其关联方中担任除董事、监事
外的其他职务。

第六条 财务负责人应具备以下条件：

（一）坚持原则，遵纪守法，具有较强的责任心和团队合作意识，具
有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，维护公司、投资
者和员工的利益，身体健康，能胜任本职工作。

（二）具有 3 年以上大中型企业全面财务管理工作经验，具有会计中
级及以上职称或中国注册会计师资格。

（三）擅长财务分析和资本运营，熟悉会计准则、税务法律法规及其
他相关法规制度。

（四）具备较强的业务敏感性和良好的判断、决策能力，较强的沟通
能力和文字表达能力。

第七条 凡有下列情形的，不得担任财务负责人：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者。

（二）曾违反法律、法规和财经制度，有弄虚作假、贪污受贿等违法
违纪行为者。

（三）个人负有数额较大的到期未清偿债务者。

（四）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除者。

（五）按照有关法律法规规定，不宜担任财务负责人者。

第三章 财务负责人的职责与权限

第八条 财务负责人应履行下列职责：

（一）负责定期或不定期向总裁、董事会报告工作，提出财务运作、
经济核算等方面的建议和分析。

（二）负责审核公司重要财务报告，对财务报告的质量负责，配合会
计师事务所组织公司报表审计工作。

（三）负责建立健全和完善公司及子公司财务管理制度及会计监控机
制，监督、检查下属子公司财务运作和资金收支情况，并对公司财务
活动的合法性进行监督。

（四）负责检查公司财务会计活动及相关业务活动的合法性、真实性
和有效性，及时发现和制止可能造成公司重大损失的经营行为，制订

相应防患的制度、流程并推动执行。

（五）负责参与公司经营计划制定、资产购置、对外投资、企业并购、
重大经济合同签订等重大事项的研究、审议，协助管理层作出决策。
（六）负责对公司会计机构的设置和会计人员的配备、会计专业职务
的设置和聘任提出方案。

（七）根据总裁授权，负责编制和执行预算、财务收支计划、信贷计
划、拟定资金筹措和使用方案；对董事会批准的公司重大经营计划、
方案的执行情况进行财务监督，定期向董事会报告经济情况和财务状
况（包括主要经济指标偏离的预警报告和重大财务事项的及时报告）。
（九）负责拟定公司资产核销、坏帐处理和年度财务预决算、利润分
配、弥补亏损需董事会或股东会批准的制度或财务决策方案，负责监
督子公司建立全面预算制度，对经……
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