公告日期：2025-10-29

对外投资管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为维护深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
及其股东的合法权益，加强对外投资的内部控制，规范对外投资行为，
防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，依
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国合同法》、《上海证券交易所股票上市规则》等以及国家其他法律、
法规的规定，结合《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制
度，制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资，主要是指公司根据投资计划进行的对外投资
行为，包括委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投
资等。

第二章 对外投资的基本原则

第三条 公司进行对外投资，应遵守如下原则：

（一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨；

（二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，
促进股东价值最大化；

（三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营
风险，提高投资收益，维护股东权益；

（四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。

第三章 对外投资的组织管理机构

第四条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围
内对公司的对外投资做出决策。董事会下设战略委员会对投资项目的
相关可行性研究报告、合作协议等进行评审。

第五条 公司投资管理部负责组织对外投资项目的前期调研、可行性研究与评
估。公司投资管理部参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目
组织进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、
生产经营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目负责
组织进行预选、策划、论证、筹备。

第六条 公司投资管理部对拟投资的项目进行市场前景、行业的成长性、相关
政策法规对该项目已有或潜在的限制、公司能否拥有与项目成功要素
相应的关键能力、公司能否筹集项目投资所需的资源、项目竞争情况、
项目是否与公司长期战略发展相符合等进行评估，认为可行的，编制
项目建议书。

第七条 公司经营层组织对项目建议书进行审查咨询，认为可行的，组织编写
项目可行性研究报告并提交战略委员会或董事会审议。董事会或战略
委员会认为必要时，可以聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和
论证。

第八条 公司计划财务总部负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面办理
出资手续、税务登记、银行开户等工作。

第九条 董事会办公室负责审批文件、投资合同或协议、投资方案书、对外投
资处置决议等文件资料归档和保管，非项目相关人员或未经授权人员
严禁调阅相关投资文件。

第四章 审批权限及执行管理机构

第十条 公司发生的每笔对外投资事项，应经公司经营层组织讨论。
第十一条 在公司经营层组织通过后，根据公司资金使用情况，在不影响公司正
常经营发展的情况下，拟定对外投资计划和额度，并根据《股东会议
事规则》第五章规定的权限就对外投资事项履行审批程序。

在对外投资事项审批通过后，由公司董事长负责组织经营层进行具体
实施。

第十二条 除上条规定的交易金额指标外，公司发生对外投资事项达到下列标准
之一的，经董事会审议通过后仍需提交股东会审批：

（一）交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%
（涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数
据）；

（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入
超过公司最近一期经审计主营业务收入的 50%；

（三）交易标的（如股权）在最近一个……
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