公告日期：2025-06-12

风神轮胎股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 风神轮胎股份有限公司（以下简称：公司）和
全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、国际守则和公约、行业规范和自律规则，公司章程等、规章制度的等要求，并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，遵循倡导《中国中化合规义务公约》，守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。为进一步加强和提升风神轮胎股份有限公司及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控
制权的各级子公司（以下简称：子公司）。

第三条 本办法所称合规，是指公司及各子公司经营管
理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。。

第四条 本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及
其员工因违法违规可能引发引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风
险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第六条 合规管理应遵循以下原则

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第七条 公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合
规文化氛围，为全员树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。
第八条 公司应建立与公司经营范围、组织结构、业务
规模、行业特征相适应的合规管理体系。合规管理体系应包括以下方面：

（一）合规管理组织体系：包括合规管理决策机构、领导机构、合规负责人、合规工作机构、合规工作人员的设置等及其合规管理职责；

（二）合规管理制度体系：包括公司合规管理所依据的各项经营管理规章制度和流程，合规管理基本制度及流程、专项合规管理制度和流程等；

（三）合规管理运行机制：包括合规重点领域、环节、人员和行为的确定、合规风险识别及管控、合规事项调查及奖惩机制等；

（四）合规管理保障机制：包括合规理念的宣导、合规文化的培育、合规培训与教育制度等。

第二章 合规管理组织机构及职责

第九条 公司党委发挥把方向、管大局、促保落实的领导
作用，推动合规要求的遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司严格遵守党内法规制度，公司党委组织部在公司党委的领导下履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第十条 公司董事会合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理战略规划；

（二）推动完善公司合规管理体系；

（三）研究决定公司合规管理有关重大事项。

第十一条 公司董事会审计委员会的合规管理工作职责
主要包括：

（一）监督公司董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督公司董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的公司董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议。

第十二条 公司设立合规管理委员会，合规管理委员会
职责主要包括：

（一）根据公司董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）审议公司合规管理战略规划、基本制度、年度工作报告和工作方案；

（三）审议、批准公司合规管理具体制度规定、合规管理计划和合规管理流程，采取措施确保合规制度得到有效执行和合规……
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