公告日期：2025-11-20

湖南科力远新能源股份有限公司

关联交易规则

第一章 总则

第一条 为规范湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称“公司”)关联交易行为，保
证公司关联交易的公允性，维护公司、公司股东和债权人的合法权益，特别是中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《湖南科力远新能源股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 公司发生《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易事项适用本规则。
公司全资、控股子公司及控制的其他主体发生关联交易的，视同公司发生关联交易，适用本规则。

公司与公司的全资及控股子公司之间发生的交易不适用本规则。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）符合诚实信用、定价公允的原则；

（二）关联董事和关联股东回避表决；

（三）必要时可聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见和报告；

（四）决策程序合规、信息披露规范。

第四条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第五条 公司董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。

第二章 关联人与关联交易

第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组
织）：

(一)直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

(二)由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制
的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

(三)关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级
管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

(四)持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

(五)中国证监会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）或公司根据实质 重于
形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

第八条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一)直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

(二)公司董事、高级管理人员；

(三) 直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；
(四)本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 有特
殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第九条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）或自然人，视同为公司的关联人：
(一)因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后的十二个月内，具有第七条或第八条规定情形之一的；

(二)过去十二个月内，曾经具有第七条或第八条规定情形之一的。

第十条 公司与本制度第七条第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管
理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事或者高级管理人员的除外。

第十一条 公司董事、高级管理人员，持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人
应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。
第十二条 关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生
的转移资源或义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购……
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