公告日期：2026-03-21

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2026-013
凌云工业股份有限公司

关于持股 5%以上股东拟参与换购证券投资基金份额计划公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至本公告日，中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）持
有凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）A股股票148,695,378股，占公司总股本的12.17%。上述股份来源为参与非公开发行、协议转让、配股、集中竞价增持及公司资本公积金转增，均为无限售条件流通股。

参与换购证券投资基金份额计划的主要内容：为进一步优化上市公司股
权结构，促进国有资产优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内将持有的本公司部分股份参与换购中证1000交易型开放式指数证券投资基金份额/上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额。中兵投资拟参与换购的股份不超过公司股份总数的1%，即不超过12,222,844股。若计划换购期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将进行相应调整。

公司于 2026 年 3 月 20 日收到中兵投资出具的《关于以凌云股份参与申购
证券投资基金份额的告知函》，为进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内将持有的本公司部分股份参与换购中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金份额/上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购股份来源为以非公开发行方式取得的公司 A 股股份，换购价格根据市场价格确定。具体情况如下：

一、参与换购证券投资基金份额主体的基本情况

股东名称 中兵投资管理有限责任公司

控股股东、实控人及一致行动人 □是 √否

股东身份 直接持股 5%以上股东 √是 □否

董事、监事和高级管理人员 □是 √否

其他：/

持股数量 148,695,378 股

持股比例 12.17%

资本公积金转增取得：62,227,420 股

非公开发行取得：46,424,981 股

当前持股股份来源 协议转让取得：27,424,036 股

配股取得：9,775,089 股

集中竞价交易取得：2,843,852 股

上述主体存在一致行动人：

股东名称 持股数量（股） 持股比例 一致行动关

系形成原因

北方凌云工业集团有限 339,980,342 27.82% 受同一主体

公司 控制

第一组 凌云集团－中信建投证 受同一主体

券－凌云 KEB 担保及信 50,000,000 4.09% 控制

托财产专户

合计 389,980,342 31.91% —

注：凌云集团－中信建投证券－凌云 KEB 担保及信托财产专户，是北方凌云工业集
团有限公司发行可交债的担保及信托财产专户，与北方凌云工业集团有限公司为一致行动关系。
二、参与换购证券投资基金份额计划的主要内容

股东名称 中兵投资管理有限责任公司

计划参与换购股份数量 不超过：12,222,844 股

计划参与换购股份比例 不超过：1%

换购方式 集合申购 ETF……
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