公告日期：2025-06-26

津药药业股份有限公司合规管理制度

一、目的

为加强津药药业股份有限公司（以下简称：“公司”或“津药药业”）合规管理水平，促进公司依法合规经营，建立健全合规管理机制，防范与控制合规风险，保障公司持续健康发展，制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司及所属公司的合规管理工作；所属公司包括全资、控股、实际控制企业。所属公司可根据本制度要求，结合具体业务特点，制定本公司的合规管理制度并报公司法务合规部备案。

三、内容

1.总则

1.1 本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理和
履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和公司章程、规章制度及国际条约、规则、标准等要求。

1.2 本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管
理过程中因违规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

1.3 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

1.4 合规管理工作应遵循以下基本原则：

1.4.1 全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖所属公
司、各部门（中心）和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。同时，突出重点领域、重点环节和重点岗位人员的合规管理。

1.4.2 注重实效，深度融合。坚持业务开展与合规管理同
步推进，发挥合规保障和价值创造作用。公司结合自身实际建立健全符合行业特征、经营范围、组织机构、业务规模的合规管理体系，投入专业力量和人财物资源保证合规管理有效运行。

1.4.3 严格践行，筑牢防线。坚持以合规经营为前提，不
找理由、不找借口，公司持续完善管理制度及健全内部控制体系，严格履行决策审批程序，合规审查嵌入业务流程。坚持底线思维，依照法律、行政法规、部门规章等监管规定应当办理审批、备案手续的，责任主体应按规定履行。

1.5 打造全员参与、全面覆盖、全程贯穿的合规管理体
系，突出以下重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

1.5.1 重点领域：

1.5.1.1 公司治理。 强化制度文件的合规审查，提升决
策有效性，保障董事会及经营层等依据法律规定规范履职。
1.5.1.2 市场交易。完善交易管理，严格履行决策批准程
序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。

1.5.1.3 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，
加强对合同签订内容合法性、程序正确性等方面的合规审查，落实合同承办部门（中心）主体合规责任。

1.5.1.4 投资管理。按照审批程序和权限履行决策程序，
建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止违规投资行为；外部环境和项目本身情况发生重大变化时，按照规定及时调整投资方案并采取止损措施。

1.5.1.5 安全管理。严格执行国家安全生产法律法规，完
善公司生产规范和安全管理要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。

1.5.1.6 环保管理。严格执行国家环境保护法律法规，完
善公司生产规范和环保管理要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。

1.5.1.7 产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把
各环节质量关，提供优质产品和服务。

1.5.1.8 劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳
动合同管理要求，规范劳动合同签订、履行、变更和解除等，切实维护劳动者合法权益。

1.5.1.9 财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格遵
守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程，
严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。
1.5.1.10 知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范
实施许可和转让，加强对公司秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。

1.5.1.11 数据保护。强化数据保护的有效性与执行性，
采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露；尊重业务伙伴和客户的隐私信息；依法合规规范采集、处理、保存和使用个人信息。

1.5.1.12 出口管制。严格执行国家出口管制法律法规，
防止出口产品及服务因违规受到处罚；严格遵守其他国家和国际组织的出口管制法律法规，避免受到相关制裁。

1.5.1.13 商业伙伴。对重要商业伙伴和存在潜在合规风
险的商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺……
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