公告日期：2025-12-11

鹏欣环球资源股份有限公司

对外担保管理办法

（2025 年修订）

第一章 总则

第一条 为加强鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《鹏欣环球资源股份有限公司章程》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司控股子公司或通过其他方式纳入合并报表的公司（以下合称“子公司”）。

第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为子公司提供的担保。子公司为他人提供担保视同公司对外担保，按照本制度执行。具体种类包括但不限于银行授信额度、借款担保、信用证、银行承兑汇票及开具保函等。
第四条 以公司或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。

第五条 应由股东会审议批准的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审议。

第六条 公司必须严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。

第二章 对外担保的审批程序

第七条 公司为第三方银行借款提供的担保，应由该被担保方提出申请，并提供如下相关材料：

（一）企业基本资料与经营情况；

（二）企业财务报表；

（三）主合同及与主合同相关的资料；

（四）本项担保的借款用途、预期经济效果；

（五）本项担保的借款还款能力分析；

（六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）公司认为需要提供的其他有关资料。

公司为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资产评估公司出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。

第八条 公司应认真调查被担保方的经营情况和财务状况，掌握被担保方的资信情况，被担保方应具备偿还债务的条件。

第九条 对有下列情形之一的被担保方或提供资料不充分时，公司不得为其提供担保：

（一）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（二）公司前次为其担保，发生债务逾期、拖欠利息等情况的；

（三）经营状况严重恶化，信誉不良的；

（四）公司认为该担保可能存在其他损害公司或股东利益的。

第十条 董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

第十一条 下述对外担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（三）公司及控股子公司的对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；

（四）按照担保金额连续12 个月内累计计算原则，超过最近一期经审计总资产的 30%的担保；

（五）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七）交易所或者公司章程规定的其他担保。

公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。

公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务第十二条 本办法第十一条所述以外的对外担保，由公司董事会审议批准。

第十三条 应由董事会审议批准的对外担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；属于第十一条第（四）项担保情形的，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第十四条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第三章 对外担保合同的管理

第十五条 经股东会或董事会审议批准的担保项目，应订立书面合同。担保合同须符合有关法律法规。担保合同中应当明确下列条款：

（一）债权人、债务人；

（二）被担保的主债……
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