公告日期：2026-04-30

国网英大股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设要求，全面加强国网英大股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，健全公司合规管理体系，切实防控风险，保障公司持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《国网英大股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和规章制度，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称违规事件，是指在公司经营管理或员工履职过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的事件。

本办法所称合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第三条 本办法适用于公司及各层级全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的合规管理工作，各单位可以根据监管要求，结合自身实际情况，经相应决策审议程序制定办法或实施细则。

第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，强调关口前移、事前防范和过程控制，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持分级管控。公司负责本部的合规风险管理，并对各单位合规管理工作进行指导、监督、检查、评价和考核等。各单位落实合规运营主体责任，负责组织实施本单位合规管理工作。

第二章 责任分工

第五条 党组织发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司及各单位应当严格遵守党内法规制度，本单位党建工作机构在党组织领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）负责审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；
（二）负责推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价；

（三）决定公司合规管理负责人的任免；

（四）决定公司合规管理部门的设置和职责；

（五）决定公司合规管理有关重大事项。

第七条 董事会审计与内控合规管理委员会在合规管理中履行下列职责：
（一）监督及评估合规管理工作的有效性；

（二）协助董事会建立健全合规管理体系，研究合规管理重大事项及提出意见建议；

（三）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解聘建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。

第八条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度、批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）负责向董事会报告年度工作，落实董事会决定，建立健全公司合规管理组织架构；

（四）负责明确公司合规管理流程，采取措施推动合规制度得到有效执行；
（五）组织应对重大级及以上违规事件；

（六）负责及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（七）指导监督各部门和各单位合规管理工作。

第九条 公司及各单位、各部门主要负责人作为推进法治建设（合规管理）第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管……
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