公告日期：2025-07-26

江苏中天科技股份有限公司第三期员工持股计划管理办法
（修订稿）

第一章 总则

第一条 为规范江苏中天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”、“本员工持股计划”或“本计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件与《江苏中天科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定《江苏中天科技股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》（以下简称《管理办法》）。

第二章 员工持股计划的制定

第二条 员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参与，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划。

（三）风险自担原则

员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三条 员工持股计划的履行程序

公司实施持股计划时，必须严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，严厉禁止利用任何内幕信
息进行交易，切实履行信息披露义务。

（一）董事会负责拟定本期员工持股计划草案。董事会薪酬与考核委员会对本计划相关事宜进行审阅，并向董事会提出相关建议。

（二）监事会应当就本期员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与持股计划发表意见。

（三）董事会审议本期员工持股计划时，与本计划有关联的董事应当回避表决。董事会在审议通过本计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、本期员工持股计划草案、监事会意见等文件。

（四）公司实施本员工持股计划前，将通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。

（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东大会现场会议前公告法律意见书。

（六）召开股东大会审议本次员工持股计划时，与本次员工持股计划有关联的股东应当回避表决。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，经出席股东大会有效表决权过半数通过后，本次员工持股计划即可以实施。

（七）公司应在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的 2 个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

（八）其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。

第四条 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了员工持股计划的参与对象名单，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本期员工持股计划。

参与本期员工持股计划的范围为公司部分董事、高级管理人员及核心骨干，在本期员工持股计划的存续期内，参与对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同（或其他形式的聘任合同）。

本期员工持股计划参与对象总人数不超过 100 人，其中公司董事、高级管理人员共 6 人，具体分配比例如下：

拟持有份额（万 占本期员工持股计 授予股数（万
姓名 任职情况

份） 划总份额比例（%） 股）

曹珊珊 董事 198.60 1.96 30

刘志忠 副总经理 496.50 4.89 75

冯爱军 副总经理 198.60 1.96 30

刘丽君 副总经理 198.60 1.96 30

高洪时 财务负责人 331.00 3.26 50

杨栋云 董事会秘书 1……
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