公告日期：2025-07-03

独立董事提名人声明与承诺

提名人朱蓉娟， 现提名祖启为北海国发川山生物股份有限公司第十一届董事
会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、 学历、 职称、 详细的工作经历、
全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任北海国发川山 生物股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声
明）。 提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格， 与北海国发川山生物股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下：

一、 被提名入具备上市公司运作的基本知识， 熟悉相关法律、 行政法规、 规
章及其他规范性文件， 具有5年以上法律、 经济、 会计、 财务、 管理或者其他履
行独立董事职责所必需的工作经验。

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。

二、 被提名人任职资格符合下列法律、 行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华入民共和国公务员法》关千公务员 兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所自律监
管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；

（四）中共中央纪委、 中共中央组织部《关千规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、 基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定
（如适用）；

（五）中共中央组织部《关千进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、 教育部、 监察部《关千加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的相关规定（如适用）；

（七）中国人民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定（如适用）；

四、独立董事候选人无下列不良记录：

（一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；

（四）存在重大失信等不良记录；

（五）本所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委
托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员。

六、包括北海国发川山生物股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在北海国发川山生物股份有限公司连续任职未超过六年。

七、被提名入不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

被提名人已经通过北海国发川山生物股份有限公司第十一届董事会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人（朱蓉娟）：牛毋灯

2025年7月2日

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